2016證券從業考試《法律法規》筆記

　　以下是百分網小編提供的證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記內容，希望可以對大家的考試有所幫助!

2016證券從業考試《法律法規》筆記

　　股票發行的相關內容

　　設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合下列條件：

　　(1) 其生產經營符合國家產業政策

　　(2) 其發行普通股僅限于一種，同股同權

　　(3) 發起人認購的股本數額不少于公司擬發行的股本總額的35%

　　(4) 在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規定的除外

　　(5) 向社會公眾發行的部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的10%;公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%

　　(6) 發起人在近3年內沒有重大違法行為

　　(7) 證券委規定的其他條件

　　公司公開發行新股，還應當符合下列條件：

　　(1) 具備健全且運行良好的組織機構

　　(2) 具有持續盈利能力，財務狀況良好

　　(3) 最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

　　證券委規定的其他條件

　　證券發行的一般規定

　　證券發行是指經過批準符合發行條件的證券發行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序將股票、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。

　　《中華人民共和國證券法》規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。

　　證券發行有下列情形之一的，為公開發行：

　　(1) 向不特定對象發行證券

　　(2) 向累計超過200人的特定對象發行證券

　　(3) 法律、行政法規規定的其他發行行為。

　　內幕交易

　　內幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為

　　操縱證券交易價格

　　操縱證券交易價格是指在證券市場中，制造虛假繁榮、虛假價格、誘導或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯誤投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為。

　　操縱證券交易價格實質上是一種對不特定人的欺詐行為，操縱者利用非法手段，使投資者產生投資決策失誤，并以此獲利。為了保護投資者的利益，維持證券交易公正合理地進行，必須嚴格禁止操縱市場行為。

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