2017證券從業《證券法律法規》考試真題帶答案

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2017證券從業《證券法律法規》考試真題帶答案

　　證券在投資者之間的買賣活動體現出證券的()特征。

　　A.風險性

　　B.流動性

　　C.市場性

　　D.收益性

　　參考答案：B.

　　下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()

　　A.涉及法人資格喪失

　　B.離婚導致的財產分割，過戶股票數量占總發行量的4%

　　C.向聯合國兒童基金會的捐贈

　　D.向公益基金的捐贈

　　根據《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資咨詢的法律、法規、規章和通知的行為進行監督，并可向證監會或其派出所機構投訴或舉報。

　　A.任何機構和個人

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()

　　Ⅰ、資產總額

　　Ⅱ、稅后利潤的多少

　　Ⅲ、未來發展需要

　　Ⅳ、負債總額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C.

　　[解析] 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要。

　　以下有關首次公開發行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()

　　A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務

　　B.非金融類企業可投資于買賣有價證券為主要業務的公司

　　C.金融類企業募集資金使用項目可以為財務性投資

　　D.非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資

　　參考答案：B

　　發出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為()。

　　A.收購目的

　　B.收購人的名稱、住所

　　C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額

　　D.收購的具體時間

　　參考答案：D

　　證券公司應當按《證券公司融資業務管理辦法》規定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括

　　Ⅰ、從事證券交易時間

　　Ⅱ、賬戶狀態

　　Ⅲ、投資風格及業績

　　Ⅳ、關聯關系

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內容進行核對的過程。

　　Ⅰ、資產負債表

　　Ⅱ、基金經營業績表

　　Ⅲ、基金收益分配表

　　Ⅳ、基金凈值變動表

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。

　　下列關于ETF的說法正確的有()

　　Ⅰ、以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制

　　Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點

　　Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　44委托受理手續中，證券經濟商需要審核的客戶信息包括()

　　Ⅰ、委托人身份

　　Ⅱ、委托買入證券的代碼

　　Ⅲ、委托內容

　　Ⅳ、委托賣出的實際證券數量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　23證券市場的產生得益于()的發展

　　Ⅰ、社會化大生產和商品經濟

　　Ⅱ、國家干預水平

　　Ⅲ、股份制

　　Ⅳ、信用制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

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