證券從業《證券市場法律法規》考試考點
《證券市場法律法規》是證券從業資格考試的重點科目之一，為了方便大家對于該科目考點進行復習，下面小編就收集整理了以下內容，歡迎閱讀!
考點一 期貨的概念
期貨與現貨相對，期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進行投資或投機。
考點二 期貨的特征
期貨交易建立在現貨交易的基礎上，是一般契約交易的發展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場中流通，保證期貨交易的順利進行和健康發展，所有交易都是在有組織的期貨市場中進行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：
(1)合約標準化。
(2)場所固定化。
(3)結算統一化。
(4)交割定點化。
(5)交易經紀化。
(6)保證金制度化。
(7)商品特殊化。
考點三 期貨交易所的職責
期貨交易所的職責如下：
(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。
(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。
(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。
(4)保證期貨合約的履行。
(5)制定和執行風險管理制度。
考點四 期貨公司設立的條件
根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。
(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。
(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。
(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄。
(5)有合格的經營場所和業務設施。
(6)有健全的風險管理和內部控制制度。
(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。
考點五 期貨公司的業務許可制度
期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
考點六 證券發行和交易的“三公”原則
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的準則，它貫穿證券立法、執法和司法活動的始終。
1.公開原則
公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則既包括與證券發行、交易行為有關的各種信息公開，也包括與證券發行、交易有關的規則公開;既包括證券發行人及其有關的信息公開，也包括市場其他參與者的信息公開。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發行人、中介機構、投資者、監管者都應當遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監管機構。
根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發行公開、上市公開、上市后其信息持續公開。從公開的內容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經營狀況和其他影響證券交易的重大事件。
2.公平原則
公平原則是指在證券發行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。平等的保護不僅是形式的，也是實質上的，對于證券市場的中小投資者而言，實質上的公平，則意味著重點保護。
3.公正原則
公正原則是指在證券發行和交易中，應制定和遵守公正的規則，證券監管機關和司法機關應公正地適用法律法規，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則的實質在于使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發行和交易中以其特權或優勢獲得不正當的利益，使對方當事人蒙受不公正的損失。此外，公平原則強調實體正義和實質正義，而公正原則則強調程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。因此，根據公正原則，首先要求立法者制定公正的規則，以實現市場各主體之問的利益平衡。其次要求執法者與司法者在法律范圍內，公正地執行法律，解決利益沖突與糾紛。
考點七 內幕交易
內幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。
考點八 操縱證券交易價格
操縱證券交易價格是指在證券市場中，制造虛假繁榮、虛假價格、誘導或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯誤投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為。操縱證券交易價格實質上是一種對不特定人的欺詐行為。操縱者利用非法手段，使投資者產生投資決策失誤，并以此獲利。為了保護投資者的利益，維持證券交易公正合理地進行，必須嚴格禁止操縱市場行為。
考點九 證券發行的一般規定
證券發行是指經過批準符合發行條件的證券發行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序將股票、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。
《中華人民共和國證券法》規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。
證券發行有下列情形之一的，為公開發行：
(1)向不特定對象發行證券。
(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。
(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。
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