2017基金從業《法律法規》沖刺試題
基金從業資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家編輯整理了2017基金從業《法律法規》沖刺試題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1、一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產生于()。
A、1868年
B、1768年
C、1686年
D、1420年
正確答案：A
【專家解析】投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。
2、以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金是()。
A、指數基金
B、成長型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案：C
【專家解析】收入型基金是以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩定收益證券為投資對象。
3、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。
A、10%;100%
B、20%;100%
C、50%;200%
D、20%;200%
正確答案：D
【專家解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。
4、依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起()工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
正確答案：B
【專家解析】依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
5、基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由()依法采取行政監管或行政處罰措施。
A、中央銀行或財政部
B、中央銀行或證監會
C、中國證監會或證監局
D、中國證監會或財政部
正確答案：C
【專家解析】基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由中國證監會或證監局依法采取行政監管或行政處罰措施。
6、以下屬于基金首次募集披露的信息是()。
A、基金份額上市交易公告書
B、基金份額發售公告
C、基金資產凈值
D、基金年度報告
正確答案：B
【專家解析】在基金份額發售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發售公告等文件。當基金將驗資報告提交中國證監會辦理基金備案手續后，基金還應當編制并披露基金合同生效公告。
7、信息披露義務人應當在重大事件發生之日起()內編制并披露臨時報告書。
A、1日
B、2日
C、3日
D、5日
正確答案：B
【專家解析】信息披露義務人應當在重大事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告書。
8、能夠進行實時套利交易的基金是()。
A、保本基金
B、LOF
C、傘形基金
D、ETF
正確答案：D
【專家解析】ETF是能夠進行實時套利交易的基金。
9、基金管理人應當自收到驗資報告之日起()內，向中國證監會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案：B
【專家解析】基金管理人應當自收到驗資報告之日10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續，刊登基金合同生效公告。
10、基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
正確答案：A
【專家解析】基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
11、對于基金客戶的檔案數據，應當()。
A、逐日備份并本地妥善存放
B、逐月備份并異地妥善存放
C、逐日備份并異地妥善存放
D、實時備份并本地妥善存放
正確答案：C
【專家解析】對于基金客戶的`檔案數據，應當逐日備份并異地妥善存放。
12、下列屬于中臺部門的是()。
A、清算部
B、監察稽核部
C、信息技術部
D、以上都正確
正確答案：B
【專家解析】中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監察稽核和產品研發部門。
13、2007年，()設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
A、中國證監會
B、中國銀監會
C、中國證券業協會
D、中國基金業協會
正確答案：C
【專家解析】2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
14、下列不屬于基金托管人職責的是()。
A、基金資金清算
B、會計復核以及對基金投資運作的監督
C、基金資產保管
D、基金資產的投資運作
正確答案：D
【專家解析】基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。
15、基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
A、當日
B、次日
C、第三日
D、第四日
正確答案：B
【專家解析】基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
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