基金從業知識點：合規管理原則

基金從業知識點：合規管理原則

　　下面yjbys考試網小編為大家提供了基金從業《基金法律法規》知識點：合規管理的基本原則，供參考。

基金從業知識點：合規管理原則

　　(一)獨立性原則

　　獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

　　(二)客觀性原則

　　客觀性原則是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

　　(三)公正性原則

　　公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　(四)專業性原則

　　專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

　　(五)協調性原則

　　協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

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