基金從業考試《基金法律法規》預測試題2017
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1、基金監管的首要目標是()。
A、保護投資人利益
B、保護基金管理人利益
C、保證證券投資基金和資本市場的健康發展
D、規范證券投資基金活動
正確答案：A
【專家解析】基金監管的首要目標是保護投資人利益。
2、基金管理公司的設立須經()批準。
A、中國證券業協會基金業委員會
B、中國證監會
C、證券交易所
D、國家工商管理局
正確答案：B
【專家解析】中國證監會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監管等。
3、在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指()。
A、QDⅡ基金
B、ETF基金
C、ETF聯接基金
D、LOF基金
正確答案：A
【專家解析】QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
4、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的()。
A、投資人利益優先原則
B、全面性原則
C、及時性原則
D、客觀性原則
正確答案：D
【專家解析】客觀性原則，是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。
5、基金合同所包含的重要信息不包括()。
A、基金的持有人結構
B、基金的投資方向
C、基金的運作方向
D、基金的投資基本要素
正確答案：A
【專家解析】基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運作安排和基金份額發售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項，包括基金各當事人的權利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
6、證券投資基金投資的起點是()。
A、基金募集
B、基金交易
C、注冊登記
D、基金變更
正確答案：A
【專家解析】基金募集是證券投資基金投資的起點。
7、()是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。
A、政府
B、中央銀行
C、金融機構
D、企業
正確答案：C
【專家解析】金融機構是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。
8、開放式基金()公布基金單位資產凈值。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
正確答案：A
【專家解析】開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。
9、目前，LOF的交易在()進行。
A、深圳交易所
B、登記結算公司
C、上海交易所
D、指定代銷網點
正確答案：A
【專家解析】本題考查LOF份額的上市交易。
10、基金業協會的職責不包括()。
A、制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓
B、對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解
C、對基金在交易所內的投資交易活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作
D、制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分
正確答案：C
【專家解析】選項C屬于證券交易所的職責。
11、我國基金業經過近10年時間的規范發展，已經初步形成一套以()為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。
A、《證券投資基金法》
B、《基金運作管理辦法》
C、《基金信息披露管理辦法》
D、《基金管理公司管理辦法》
正確答案：A
【專家解析】我國基金業經過十余年時間的規范發展，已經初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規章和規范性文件為配套、自律規則為補充的完善的基金監管法律制度體系。
12、未經()批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。
A、中國基金業協會
B、中國銀監會
C、中國證監會
D、中國證券業協會
正確答案：C
【專家解析】未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。
13、ETF基金最早產生于()。
A、加拿大
B、英國
C、美國
D、澳大利亞
正確答案：A
【專家解析】ETF基金最早產生于加拿大。
14、基金交易應實行()，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
A、集中交易制度
B、投資決策授權制度
C、審查制度
D、投資對象備選庫制度
正確答案：A
【專家解析】基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
15、資產管理行業的功能和作用不包括()。
A、提高整個社會經濟的效率和生產服務水平
B、幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務
C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來
D、給金融市場提供流動性，加大交易成本
正確答案：D
【專家解析】D選項應是降低交易成本。
16、當前，我國開放式基金已經構建一條()在內的風險由低到高的產品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
B、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金
C、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金
正確答案：B
【專家解析】當前，我國開放式基金已經構建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內的風險由低到高的產品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
17、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。
A、10%-20%
B、20%-30%
C、40%-60%
D、30%-40%
正確答案：C
【專家解析】股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%-60%。
18、封閉式基金的交易價格主要受()的影響。
A、投資基金規模大小
B、上市公司質量
C、二級市場供求關系
D、投資時間長短
正確答案：C
【專家解析】封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。
19、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，()應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
A、基金托管人
B、監管機構
C、基金管理人
D、證券交易所
正確答案：C
【專家解析】當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，基金管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
20、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。
A、[2012年12月28日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2013年6月1日]
正確答案：D
【專家解析】2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。
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