證券市場基本法律法規考點速記

時間：2025-11-06 19:00:43 證券從業

2017證券市場基本法律法規考點速記

　　引導語：距離2017年證券從業資格考試還有9天，大家準備得怎么樣了。以下是百分網小編分享給大家的2017證券市場基本法律法規考點速記，歡迎閱讀~!

2017證券市場基本法律法規考點速記

　　01大綱考點

　　證券投資咨詢人員的禁止性規定和法律責任

　　重要程度：★★★★

　　02考點速記

　　1.一般性禁止行為和特定禁止行為

　　2.法律責任

　　從業人員違反準則的，協會應進行調查，視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。從業人員違反準則，情節輕微，且沒有造成不良后果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

　　03精選真題

　　1、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。

　　I.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　　IV.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　2、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括()。