證券從業考試的年審及證書打印問題

證券從業考試的年審及證書打印問題

　　導語：考過了證券從業資格證書需要每年都去年審嗎?證券從業已經過了需不需要打印成績合格證書?證券從業過了金融基礎和法律法規，要申請證書嗎?下面是關于這三個問題的詳細回答。

證券從業考試的年審及證書打印問題

　　一、關于年審問題

　　證券從業資格年審針對的是已經從業的證券業從業人員。證券從業已經過了需不需要打印成績合格證書?證券從業過了金融基礎和法律法規，要申請證書嗎?下面是關于這三個問題的詳細回答。

　　證券從業人員年檢工作開始后，從業人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業培訓的情況。離職人員無需參加年檢。

　　證券從業資格年檢時間

　　依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》，協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢;我會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

　　依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，我會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢;證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

　　依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，我會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

　　二、證券從業已經過了需不需要打印成績合格證書?

　　證券從業資格考試成績發布后即可打印成績合格證，單科或兩科成績合格后，都可以打印成績合格證書。考生可根據自身需要，隨時打印。

　　證券成績合格證書打印地址：http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

　　證券入門資格考試通過后，合格成績長期有效。兩科考試成績通過獲得入門資格，一經注冊就可從事一般證券業務。

　　三、證券從業過了金融基礎和法律法規，要申請證書嗎?

　　答：證券從業考過了金融市場基礎知識和證券市場基本法律法規兩科，獲得證券入門資格，可向所在機構資格管理員提交申請。

　　一經注冊，可以從事一般證券業務。

　　申請從事一般證券業務，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)最近3年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　　(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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