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2016年12月證券從業資格考試《基本法律法規》復習題
證券從業考試知識點較多，考生們平時要多做練習來鞏固知識。以下是百分網小編為大家收集的2016年12月證券從業資格考試《基本法律法規》復習題，希望對大家有幫助!
1、證券法不適用于()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。
2、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告應遵循()原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案： B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。
3、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告應遵循()原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案： B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公正、謹慎的原則。
4、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起()個工作日內向中囯證券監督管理委員會提交更新資枓。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案： B
【專家解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資枓。
5、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括()。
A、協助辦理開戶手續
B、提供期貨行情信息
C、代理客戶進行期貨交易
D、提供交易設施
正確答案： C
【專家解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
6、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案： A
【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。
7、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內報送月度報告。
A、1
B、3
C、5
D、7
正確答案： D
【專家解析】證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內報送月度報告。
8、證券經紀人可以是()。
A、自然人
B、機構
C、團體
D、以上均正確
正確答案： A
【專家解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。
9、證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于()個工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專家解析】證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。
10、中國證券業協會應當在()個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： C
【專家解析】中國證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
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