證券從業考試《證券交易》模擬試題一

2015年證券從業考試《證券交易》模擬試題（一）

　　單項選擇題

　　1、可轉換債券的持有者可以在規定的轉換期間內選擇有利時機要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。(　　)

　　2、代辦股份轉讓時，投資者委托指令以(　　)方式配對成交。

　　A.集合競價

　　B.撮合定價

　　C.連續競價

　　D.交易所定價

　　3、大宗交易納人證券交易所即時行情和指數的計算。(　　)

　　4、境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　5、對于交易所無形席位說法正確的是(　　)。

　　A.雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤

　　B.交易速度要慢于有形席位報盤

　　C.不易成交

　　D.屬于場外報盤

　　6、證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券業協會批準。(　　)

　　7、證券經紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　多項選擇題

　　8、標的證券為交易所交易型開放式指數基金(ETF)的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.上市交易超過3個月

　　B.近3個月內的日平均資產規模不低于20億元

　　C.基金持有戶數不少于4 000戶

　　D.日均成交額在5 000萬以上

　　9、中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的(　　)對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。

　　A.會計師事務所

　　B.審計事務所

　　C.律師事務所

　　D.咨詢公司

　　10、自然人申請證券賬戶合并需提供(　　)。

　　A.注銷證券賬戶申請表

　　B.有效身份證明文件及復印件

　　C.擬合并證券賬戶卡及復印件

　　D.合并證券賬戶申請表

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