9月證券從業資格考試真題
在日常學習和工作中，我們經常跟考試真題打交道，借助考試真題可以對一個人進行全方位的考核。你所了解的考試真題是什么樣的呢？以下是百分網小編為大家整理的9月證券從業資格考試真題，大家可以進行練習一下，鞏固證券從業資格考試知識。
9月證券從業資格考試真題 1
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的（ ）機構。
A.商業貸款
B.金融定價
C.貨幣發行
D.發展援助
第2題：證券投資咨詢機構在（ ）的情況下應當選擇執業回避。
Ⅰ、證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位厚的六個月內
Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
Ⅲ、證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
Ⅳ、證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開發行股票時，設初步詢價日為6月30日(周四)，下列（ ）投資者可以參與網下發行業務。
Ⅰ、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
Ⅲ、6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
Ⅳ、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對于證券公司提交（ ）的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。
Ⅰ、要求審查董事任職資格
Ⅱ、要求審查監事任職資格
Ⅲ、破產申請
Ⅳ、變更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括（ ）
Ⅰ、基金管理公司凈資產不少于2億人民幣;經營證券投資基金管理業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅱ、證券公司各項風險控制指標符合規定標準;凈資產不低于5億元人民幣;凈資產與凈資產比例不低于70%;經營集合資產管理計劃業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名
Ⅳ、具有3年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業經驗的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關于金融市場，以下說法正確的是（ ）。
Ⅰ、現代金融市場的一個重要趨勢是機構投資者的比重逐漸提高
Ⅱ、越是 發達的金融市場，越離不開金融中介機構的參與
Ⅲ、金融中介機構越發達，金融市場功能越完善
Ⅳ、金融市場上的.參與各方是以信用為基礎的借貸關系和委托代理關系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括（ ）。
A.公司在無力償債時不能支付紅利
B.行使資產收益權一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊資本
第8題：國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券，所募集資金應當優先用于（ ）。
Ⅰ、向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款
Ⅱ、向中國境內的建設項目提供股本資金
Ⅲ、為中國境內企業提供流動借款
Ⅳ、償還貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交的材料包括（ ）。
Ⅰ、企業法人營業執照副本復印件
Ⅱ、相關金融業務許可證副本復印件
Ⅲ、《全國銀行間債券市場回購主協議》的簽署文件
Ⅳ、商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下（ ）。
Ⅰ、出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況
Ⅱ、會議有效性
Ⅲ、各項議案的議題和表決結果
Ⅳ、發行人的董事會決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11題：以上說法錯誤的是（ ）。
A.信用評級機構應監理清晰合理的治理結構，完善評價技術和基礎數據體系，建立健全并切實執行管理制度，為信用評級質量提供保障
B.受評企業、信用評級委托方、信用評級結果使用方及其他相關主體應共同維護信用評級的獨立、客觀和公正
C.為充分發揮信用評級風險揭示的作用，交易商協會強制推行雙評級制度，應由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構對同一受評對象同時進行評級
D.信用評級機構應建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術的研究開發，通過定期培訓等多種方式加強從業人員職業道德修養，提高執業能力
第12題：在（ ）機構從事證券服務業務的人員，需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。
Ⅰ、投資咨詢
Ⅱ、財務顧問
Ⅲ、資信評級
Ⅳ、資產評估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及（ ），還需要提供相關主管部門的批準文件。
Ⅰ、外國投資者對上市公司戰略投資的
Ⅱ、銀行業上市公司股東持股變動達到6%的
Ⅲ、保險業上市公司股東持股變動達到8%的
Ⅳ、信托業上市公司股東持股變動達到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14題：下列對于股票的市場價格，說法正確的是（ ）。
Ⅰ、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
Ⅱ、股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
Ⅲ、供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關系而影響股票價格的
Ⅳ、公司的經營狀況是最直接的影響因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過（ ）
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對（ ）的最高利率限制。
Ⅰ、活期存款
Ⅱ、定期存款
Ⅲ、儲蓄存款
Ⅳ、長期貸款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發方式是（ ）。
A.網下網上相繼定價發行方式
B.網上定價發行與網下詢價配套相結合
C.網上競價發行與網下詢價配套相結合
D.網下網上同時定價發行方式
第18題：企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行流動性產品比例不低于企業年金財產凈值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19題：以下關于債券交易場所的說法正確的是（ ）。
Ⅰ、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場，典型的結算方式是實行凈額結算
Ⅱ、交易所市場實行兩級托管體制，其中，中央結算公司內為一級托管人，負責為交易所開立代理總賬戶
Ⅲ、交易所交易結算由中國證券登記結算公司負責
Ⅳ、商業銀行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20題：財政部代理發行的地方證券債券招標發行時，單一標位最低投標限額和最高投標限額為（ ）。
A.0.5億元、30億元
B. 0.2億元、50億元
C. 0.5億元、50億元
D. 0.2億元、30億元
9月證券從業資格考試真題 2
單項選擇題
1、 以下關于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是（ ）。
A.基金管理公司副總經理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計
B.基金托管部門高級管理人員離任時，相關機構應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計
C.基金管理公司董事長離任時，中國證監會將對其進行離任審計
D.在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（ ）。
A.下降
B.上升
C.無關
D.保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A.1
B.10
C.100
D.1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關系是（ ）。
A.兩者相等
B.前者小于后者
C.前者大于后者
D.沒有直接的關系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A.組合風險
B.各種證券持有量
C.現金比例的百分比
D.預期收益率
7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。
A.債券基金
B.股票基金
C.指數基金
D.貨幣市場基金
多項選擇題
8、 資產配置的買入并持有策略的`特點有（ ）。
A.投資組合完全暴露于市場風險之下
B.交易成本和管理費用較低
C.適用于資本市場環境和投資者的偏好變化不大的情況
D.要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A.銀行儲蓄存款的收益相對固定
B.證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C.證券投資基金的風險相對較大
D.證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A.基金注冊登記
B.核算與估值
C.基金清算
D.信息披露
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