2017年司法考試商法考點：證券公司考察內容

　　導語：證券公司是指什么?它的設立是不是必要要經過中國證監會依照法定的程序審查批準?下面是關于在司法考試中與商法有關的證券公司考察的相關內容，我們大家一起來看看吧。

2017年司法考試商法考點：證券公司考察內容

　　(一)證券公司組織形式

　　1.證券公司的設立必須經中國證監會依照法定的程序審查批準。

　　2.組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

　　3.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　(二)證券公司禁止和限制行為

　　【法條】

　　《證券法》第130條第2款證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

　　第132條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

　　第133條國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

　　第142條證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構批準。

　　【基礎知識】

　　1.證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。(第130條)

　　2.禁止混合操作。《證券法》第136條規定：“證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。”

　　3.對自營業務的限制：

　　①以自己的名義進行;

　　②使用自有資金和依法籌集的資金;

　　③不得將其自營賬戶借給他人使用。(第137條)

　　4.經批準可以為客戶提供融資融券服務。(第142條)

　　5.禁止接受全權委托、私下委托、對收益或賠償作出承諾。(第143-145條)

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