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2017年基金從業資格《法律法規》模擬題
法律法規，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。接下來小編為大家精心整理了2017年基金從業資格《法律法規》模擬題，更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是( )。
A.現金
B.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單
C.剩余期限超過397天的債券
D.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券
答案：C
解析：C。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級在AAA級以下的企業債券;國內信用評級機構評定的A—1級或相當于A—1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。
2、根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東
答案：D
解析：D。主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的則務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。根據中國證監會2012年發布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。
3、根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產( )以上投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案：D
解析：D。根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產80%以上投資于股票的為股票基金。
4、根據( )，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。
A.債券發行者
B.債券到期日
C.債券投資對象
D.債券信用等級
答案：A
解析：A。根據債券發行者，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。根據債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。
5、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是( )。
A.不得登載單位或者個人的推薦性文字
B.登載基金的過往業績
C.違規承諾收益或承擔損失
D.增加風險提示
答案：C
解析：C。在基金宣傳推介材料的禁止性規定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字。基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選C。
6、基金在美國被稱為()。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
正確答案：A
答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區被稱為“證券投資信托基金 "。
7、()是基金業協會的權力機構。
A、股東大會
B、董事會
C、監事會
D、會員大會
正確答案：D
答案解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。
8、我國證券投資基金反映的是一種()關系
A、擔保
B、債權
C、股權
D、信托
正確答案：D
答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
9、LOF基金申請在交易所上市應具備()。
A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定
B、募集金額不少于3億元人民幣
C、持有人不少于2000人
D、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案：A
答案解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規定的其他條件。
10、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內的是()。
A、基金代銷機構
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投資人
正確答案：A
答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內。
11、公司型基金的最高權力機構是()。
A、基金持有人大會
B、公司董事會
C、股東大會
D、監督管理委員會
正確答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。
12、不主動尋求取得超越市場表現的基金是()。
A、積極成長基金
B、主動型基金
C、靈活配置基金
D、指數型基金
正確答案：D
答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數型基金”。
13、貨幣市場與股票市場的一個主要區別是()。
A、貨幣市場進入門檻很低
B、貨幣市場屬于場外交易
C、貨幣市場進入門檻很高
D、貨幣市場屬于場內交易
正確答案：C
答案解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
14、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是()。
A、合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險
B、減少違規處罰導致的損失
C、減少聲譽風險導致的潛在損失
D、減少基金持有人的損失
正確答案：D
答案解析：合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。
15、()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
A、合規
B、合格
C、違規
D、違約
正確答案：A
答案解析：所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
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