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2025年基金從業考試《基金基礎知識》專練
基金從業考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。考試時間為120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家精心整理了基金從業考試《基金基礎知識》專練，歡迎借鑒！
基金從業考試《基金基礎知識》專練 1
1.同業拆借市場在金融市場體系中屬于( D )范疇。
A.資本市場B.中長期信貸市場 C.貸款市場 D.貨幣市場
2.下列各項中，屬于資本市場的是( D )。
A.商業票據市場來源: 網B.拆借市場C.黃金市場D.一年以上的信貸市場
3.下列各項中，不屬于證券市場特征的是( D )。
A.價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所
C.風險直接交換的場所D.收益直接交換的場所
4.證券市場按橫向結構關系，可以分為( A )。
A.股票市場、債券市場和基金市場B.主板市場和二板市場
C.有形市場和無形市場 D.國內市場和國際市場
5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據是( C )。
A.品種結構B.上市公司規模C.層次結構D.交易場所結構
6.下列關于虛擬資本的.說法中，不正確的是( D )。
A.以有價證券形式存在B.獨立于實際資本之外
C.本身不能在生產過程中發揮作用D.虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格
8.保險公司進行證券投資時主要考慮的因素是( A )。
A.本金安全和收人穩定 B.提高流動性和分散風險C.調劑資金余缺 D.籌集資金
10.下列關于證券投資基金的描述中，正確的是( C )。
A.由基金托管人管理 B.福利基金、科技發展基金等都屬于證券投資基金
C.通過公開發售基金份額籌集資金 D.由社會保障基金和社會保險基金組成
11.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( A)受理。
A.證券交易所 B.中國證監會 C.國務院 D.國家外匯管理局
12.1984年11月，( C )在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國工商銀行B.中國農業銀行C.中國銀行D.中國建設銀行
13.我國自( C)年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。
A.1991B.1992C.1993D.1994
14.國際證券市場發展的停滯階段是指( B )。
A.20世紀初 B.1929—1933年C.20世紀60年代 D.20世紀70年代
15.下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是( B )。
A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系
B.永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本
19.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是( B )。
A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B.公司解散清算之時
C.公司連續3年虧損 D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
20.( B )是指在發行后一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票。
A.可轉換優先股票 B.可贖回優先股票 C.積累優先股票 D.參與優先股票
基金從業考試《基金基礎知識》專練 2
一、單項選擇題
第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下( )屬于與股權投資業務有關的內容。
A.交易及清算交收安排
B.違約責任
C.私募基金財產的估值和會計核算
D.當事人及其權利義務基金的費用與稅收
參考答案：D
第2題 清算退出的程序是( )。
A.調查和清理公司財產-制訂清算方案-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產
B.制訂清算方案-調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產
C.調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-制訂清算方案-分配公司剩余財產
D.調查和清理公司財產-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產
參考答案：A
第3題 監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的( )責任。
A.單獨
B.連帶
C.監督
D.重大
參考答案：B
第4題 根據我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方簽訂合并協議
Ⅱ.編制資產負債表及財產清單
Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內通知債權人
Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內在報紙上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
Ⅰ.月度財務報告
Ⅱ.季度財務報告
Ⅲ.年度及財務報告
Ⅳ.重大事項報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第6題 符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格，包括( )。
Ⅰ.從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
Ⅱ.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
Ⅲ.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明
Ⅳ.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 股權投資母基金的特點和作用有( )。
A.分散風險;專業管理
B.投資機會;規模優勢
C.富有經驗;資產規模
D.以上都是
參考答案：D
第8題 公開募集基金的基金管理人應當履行的`職責有( )。
Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
Ⅱ.辦理基金備案手續
Ⅲ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 股份有限公司的權力機構是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.監事會
D.職工代表大會
參考答案：A
第10題 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司( )。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
基金從業考試《基金基礎知識》專練 3
1.監事會可以行使的職權包括( )。
A：檢查公司財務
B：提議召開臨時股東會
C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正
D：制定公司的具體規章
[答] A B C
2、下列說法正確的有( )。
A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明
B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效
C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會
D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會審議( )時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的關聯交易
B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
C：基金管理公司租用基金專用交易席位
D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有( )。
A：從事內幕交易
B：發布基金的廣告宣傳
C：從業人員為自己或他人買賣股票
D：貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。
A：健全性原則
B：獨立性原則
C：相互制約原則
D：成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。
A：全面性原則
B：審慎性原則
C：有效性原則
D：實時性原則
[答] A B C D
7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。
A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職
B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡
C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
[答] A B C
8.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
4.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發起人
D：基金持有人大會
[答] B
5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發起人要求
7通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的`記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
10.下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于( b )。
A.機構的性質
B.機構的規模
C.法人的判斷
D.實力的雄厚
2.( b )取決于投資者的風險厭惡程度。
A.風險容忍度
B.風險承擔意愿
C.收益要求
D.風險承受能力
3.私募基金的投資產品面向不超過( b )人的特定投資者發行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括(d )
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構建
D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
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