基金從業知識點：公開募集基金的發售

基金從業知識點：公開募集基金的發售

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　　1、基金的發售條件

　　依據《證券投資基金法》的規定，發售公開募集基金應符合下列條件和要求：

　　①基金募集申請經注冊后，方可發售基金份額。

　　②基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。

　　③基金管理人應當在基金份額發售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。這些文件應當真實、準確、完整。

　　④對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規定的公開披露基金信息禁止行為。

　　2、基金的募集期限

　　基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報中國證監會備案;發生實質性變化的，應當向中國證監會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監會準予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　3、基金的備案

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起l0日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　4、募集基金失敗時基金管理人的責任

　　投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效。基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效，也即基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

　　①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

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