基金從業法律法規提升題
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1、基金客戶服務的特點不包括( )。
A.專業性
B.規范性
C.短期性
D.時效性
參考答案：C
參考解析：
基金客戶服務具有四個特點：①專業性;②規范性;③持續性;④時效性。
2、基金的客戶服務方式不包括( )。
A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.公共關系
D.互聯網的應用
參考答案：C
參考解析：我國目前的基金客戶服務方式包括：電話服務中心;郵寄服務;自動傳真、電子信箱與手機短信;“一對一”專人服務;互聯網的應用;媒體和宣傳手冊的應用;講座、推介會和座談會。
3、基金客戶服務流程不包括( )。
A.服務宣傳與推介
B.投資咨詢與基金咨詢
C.投資跟蹤與評價
D.公布基金招募說明書
參考答案：D
參考解析：為滿足客戶需求，提供滿意的客戶服務，基金銷售機構應該建立完善的客戶服務流程與制度，建立有效的客戶反饋系統與客戶投訴處理機制，設立專門的客戶服務部門并做好服務人員培訓，等等。具體客戶服務流程包括：服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢、互動交流、受理投訴、投資跟蹤與評價、客戶檔案管理與保密等。D項屬于基金管理人的工作內容。
4、基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的( )。
A.互聯網的應用
B.郵寄服務
C.電話服務中心
D.媒體和宣傳手冊的應用
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的媒體和宣傳手冊的應用。
5、對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括( )。
A.監管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務
參考答案：C
參考解析：對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。
6、開放式基金所特有的風險是( )。
A.合規風險
B.巨額贖回風險
C.技術風險
D.基金自身的管理風險
參考答案：B
參考解析：巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險。
7、基金公司應當按照技術規范在( )個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化。
A.6
B.12
C.15
D.18
參考答案：D
參考解析：基金公司應當按照技術規范在18個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內完成開戶資料電子化。
8、客戶服務中售中服務的內容不包括( )。
A.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時核對交易確認
D.介紹基金產品
參考答案：C
9、基金投資跟蹤與評價的核心是( )。
A.對基金銷售業務以及人際關系的維護
B.基金投資效益及客戶評價的穩步提高
C.對基金銷售業績及工作人員素質的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
參考答案：A
參考解析： 基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。
10、對于基金客戶的檔案數據，應當( )。
A.逐日備份并本地妥善存放
B.逐月備份并異地妥善存放
C.逐日備份并異地妥善存放
D.實時備份并本地妥善存放
參考答案：C
參考解析： 對于基金客戶的檔案數據，應當逐日備份并異地妥善存放。
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