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2016基金從業《股權投資基金基礎知識》預測卷
練習做多了自然會形成自己的做題方法和速度，為此，今天百分網小編為大家整理了以下2016基金從業《股權投資基金基礎知識》預測卷，希望對大家有幫助!
第1題 股權投資基金可以通過被投資企業提交的經營報告了解企業業務進展情況，并密切關注企業出現( )問題。
Ⅰ.財務報表質量不佳
Ⅱ.管理層出現變動
Ⅲ.缺少預算和計劃
Ⅳ.銷售及訂貨出現重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.7
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
第3題 以下關于財務盡職調查的說法，不正確的是( )。
A.財務盡職調查重點關注標的企業過去的財務業績情況
B.強調發現企業的流動性價值和潛在風險
C.注重對企業未來價值和成長性的合理預測
D.經常采用趨勢分析和結構分析工具
參考答案：B
第4題 母基金發展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業務。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.一級投資;二級投資
D.初級投資;二級投資
參考答案：B
第5題 募集行為包括( )等活動。
A.推介基金、發售基金份額
B.辦理投資者認/申購(認繳)
C.份額登記、贖回(退出)
D.以上都對
參考答案：D
參考解析：募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。
第6題 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%：5%
D.20%：l5%
參考答案：B
第7題 在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構可以從事股權投資基金的募集活動，其他任何機構和個人不得從事股權投資基金的募集活動，募集行為包含( )等活動。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.發售基金份額(權益)
Ⅲ.辦理基金份額(權益)認繳
Ⅳ.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第8題 基金業協會應當及時注銷基金管理人登記的情況有( )。
Ⅰ.依法解散
Ⅱ.被依法撤銷
Ⅲ.被依法宣告破產
Ⅳ.基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題 《法律意見書》報送后，私募基金管理人( )其提交的私募登記申請材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確
參考答案：B
第10題 普通合伙企業的合伙人( )，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
A.執行合伙事務時有不正當行為
B.因過失給合伙企業造成損失
C.認繳出資只實繳一部分的
D.合伙人難以聯系的
參考答案：A
第11題 基金管理人、基金托管人依照( )的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協議
參考答案：B
第12題 合伙協議應對合伙企業的記賬、會計年度、審計、年度報告、( )等事項作出約定。
A.查閱會計賬簿的時間
B.查閱會計賬簿的地點
C.查閱會計賬簿的條件
D.查閱會計賬簿的人員
參考答案：C
第13題 下列關于股權投資協議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。
Ⅰ.又稱反稀釋條款
Ⅱ.是一種用來保證股權投資基金權益的約定
Ⅲ.目的是確保不會因公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
Ⅳ.反攤薄條款根據新一輪融資發行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題 以下( )屬于業務盡職調查的內容。
Ⅰ.企業基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發展戰略、融資運用、風險分析
Ⅱ.標的企業從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況
Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景
Ⅳ.行業發展的總體方向、市場容量、監管政策、準入門檻、競爭態勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題 定向增發投資基金(定增基金)，是指主要投資于( )的股權投資基金。
A.上市公司公開發行股票
B.上市公司非公開發行股票
C.非上市公司公開發行股票
D.上市公司公開發行股票
參考答案：B
第16題 基金管理人應當在基金份額發售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題 以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
Ⅱ.非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
Ⅲ.非公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
Ⅳ.公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18題 募集行為的主要法律文件包括( )、基金合同、賬戶監督協議。
Ⅰ.募集說明書
Ⅱ.合格投資者調查問卷
Ⅲ.合格投資者承諾
Ⅳ.風險揭示書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題 公司是企業法人，有( )。
Ⅰ.獨立的法人財產
Ⅱ.享有法人財產權
Ⅲ.享有法人決策權
Ⅳ.公司以其全部財產對公司的債務承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第20題 已登記的基金管理人存在如下( )情況之一的，中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的
Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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