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2016基金從業《股權投資基金基礎知識》預測題
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單項選擇題
第1題 合伙協議應列明合伙企業( )事項。
Ⅰ.終止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題 并購投資的考察重點是( )。
Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構
Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析
Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其( )。
A.固定資產
B.無形資產
C.固有財產
D.凈資產
參考答案：C
第4題 基金份額上市交易后，有下列( )情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題 違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施( )。
Ⅰ.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題 股權投資基金的信息披露應當包含的內容有( )。
Ⅰ.基金承擔的費用和業績報酬安排
Ⅱ.可能存在的利益沖突
Ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁
Ⅳ.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 申請人提出的合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當( )。
A.給予書面答復，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復，并口頭說明理由
D.給予書面答復，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
第8題 適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有( )。
Ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構
Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業協會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題 在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價值等于( )。
A.企業未來可自由支配現金流之和
B.企業當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
D.企業稅后現金流之和
參考答案：C
第10題 公司從事經營活動，必須( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法規
Ⅱ.遵守社會公德、商業道德
Ⅲ.接受政府和社會公眾的監督
Ⅳ.承擔社會責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題 股權投資基金可以通過被投資企業提交的經營報告了解企業業務進展情況，并密切關注企業出現( )問題。
Ⅰ.財務報表質量不佳
Ⅱ.管理層出現變動
Ⅲ.缺少預算和計劃
Ⅳ.銷售及訂貨出現重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第12題 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.7
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
第13題 以下關于財務盡職調查的說法，不正確的是( )。
A.財務盡職調查重點關注標的企業過去的財務業績情況
B.強調發現企業的流動性價值和潛在風險
C.注重對企業未來價值和成長性的合理預測
D.經常采用趨勢分析和結構分析工具
參考答案：B
第14題 母基金發展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業務。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.一級投資;二級投資
D.初級投資;二級投資
參考答案：B
第15題 募集行為包括( )等活動。
A.推介基金、發售基金份額
B.辦理投資者認/申購(認繳)
C.份額登記、贖回(退出)
D.以上都對
參考答案：D
參考解析：募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。
第16題 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%：5%
D.20%：l5%
參考答案：B
第17題 在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構可以從事股權投資基金的募集活動，其他任何機構和個人不得從事股權投資基金的募集活動，募集行為包含( )等活動。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.發售基金份額(權益)
Ⅲ.辦理基金份額(權益)認繳
Ⅳ.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第18題 基金業協會應當及時注銷基金管理人登記的情況有( )。
Ⅰ.依法解散
Ⅱ.被依法撤銷
Ⅲ.被依法宣告破產
Ⅳ.基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第19題 《法律意見書》報送后，私募基金管理人( )其提交的私募登記申請材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確
參考答案：B
第20題 普通合伙企業的合伙人( )，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
A.執行合伙事務時有不正當行為
B.因過失給合伙企業造成損失
C.認繳出資只實繳一部分的
D.合伙人難以聯系的
參考答案：A
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