銀行印章管理的自查報告

時間：2025-05-26 07:41:17 自查報告我要投稿

相關推薦

銀行印章管理的自查報告

　　我們眼下的社會，報告有著舉足輕重的地位，不同種類的報告具有不同的用途。相信很多朋友都對寫報告感到非常苦惱吧，以下是小編為大家整理的銀行印章管理的自查報告，歡迎大家分享。

銀行印章管理的自查報告

銀行印章管理的自查報告1

　　根據《關于對印章管理使用情況進行檢查的通知》(*農信聯發[20xx]347號)要求，為有效防范因印章管理不善引發案件風險，信用社對全轄印章管理使用情況進行了一次全面自查，現將自查情況報告如下:

　　一、加強組織領導，確保自查工作順利開展

　　成立了以任組長、任副組長、辦公室、會計業務部、稽核審計部負責人為成員的自查領導小組，負責對本社及各基層營業網點的印章管理情況進行檢查。對照銀監會風險提示、會計出納基本制度和《**市農村信用社會計專用印章管理辦法》(成信聯會[20xx]326號)，及時制定下發了信用社《關于對印章管理使用情況檢查的通知》，對檢查工作的時間、檢查對象、范圍及檢查的具體內容進行了安排部署，確保了自查工作的順利開展。

　　二、印章管理制度健全，為防范風險提供了有力保障

　　信用社印章管理健全，先后制定了《行政公章管理辦法》(〔20xx〕號)、《業務印章管理辦法》([20xx]*號)及《機關日常事務管理規定》([20xx]號)，對印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對蓋印的.操作程序、管理責任、監督檢查與違規處理等進行了全面、系統的規范。

　　三、印章管理使用規范，杜絕了風險隱患的發生

　　一是嚴格執行印章使用審批、登記制度。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實、詳細、準確地進行了登記，由有權簽字人簽字同意后用印。未出現過未經審批使用印章的情況，且加蓋印章份數與審批、登記數相符。特殊合同文本等，加蓋印章時使用合規。印章的刻制嚴格按照規定執行，啟用和廢止印章時正式行文進行了公告，并進行了登記。

　　二是保管嚴密，認真落實專人保管，入保險柜存放制度。單位行政公章、黨委印章由辦公室負責保管和使用，工會印章由工會辦負責保管和使用。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發生未經批準將單位行政公章攜帶出單位使用的情況。

　　三是認真落實“誰掌管、誰負責”的規定，嚴格執行隨用隨蓋，領導不預簽，人在章在，人離章收的操作要求。印章專管員調離、外出，均按規定辦理了交接手續。印章的領用、收回、更換均嚴格履行了交接登記手續，并由移交人、接收人、監交人在印章保管登記簿上簽字

　　四、會計專用印章管理使用合規，夯實了業務發展基礎

　　(一)自查的會計專用印章包括:業務公章、儲蓄業務公章、現金收訖章、現金付訖章、轉訖章、結算專用章、匯票專用章、本票專用章、受理憑證專用章、財務專用章、交換專用章、假幣專用章、假幣收繳專用章、個人名章等。各分支機構會計專用印章齊全，管理規范，并且建立有《會計專用印章啟用保管登記薄》，對會計印章的領用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調換、離崗或離職等，均按規定進行了如實登記。

　　(二)在使用各種會計專用印章過程中嚴格堅持“專人使用、專人保管、專人負責”的原則，做到了印、押(機)、證分管分用。

　　(三)會計印章嚴格按規定范圍使用，無私自授受及會計業務人員的個人名章交由他人使用的情況。對于超過會計印章經管人員權限的用印以及特殊業務使用的印章，均經分社負責人審批同意后加蓋印章，并對有關內容進行了登記備案。

　　(四)在營業過程中會計人員臨時離柜，會計印章均入柜加鎖保管。下午營業終了，會計印章、個人名章隨鈔箱入庫、加鎖保管。

　　(五)對需要更換的印章，均按規定程序申請刻制，作廢印章按規定上繳，作廢印模列入會計檔案按規定保存。

　　(六)對于需將作廢、停用印章上繳至公司相關部門的，嚴格執行了兩名專管人員編表連同印章上繳。

　　(七)改革過渡期間，分支機構舊的行政公章按規定上交到信用社辦公室統一管理。對需要加蓋舊行政公章的，由分支機構負責人在《印章使用登記簿》上簽字同意后，由辦公室負責印章管理人員用章。

銀行印章管理的自查報告2

　　一、引言

　　為了加強銀行印章的規范管理，確保印章使用的合法性、合規性和安全性，本行根據相關法律法規和內部管理規定，對印章管理情況進行了全面的自查。現將自查情況報告如下：

　　二、自查范圍

　　本次自查范圍包括本行所有業務條線、部門及分支機構所使用的各類印章，包括但不限于公章、財務章、業務章、合同章等。

　　三、自查內容與方法

　　印章管理制度建設情況：檢查是否建立了完善的印章管理制度，包括印章的刻制、保管、使用、審批、銷毀等各個環節的管理規定。

　　印章刻制與保管情況：檢查印章的刻制是否符合規定，是否經過審批；印章的保管是否安全，是否指定專人專柜保管，是否有領用登記和歸還記錄。

　　印章使用情況：檢查印章的使用是否規范，是否經過審批，是否有使用記錄；是否存在未經審批擅自使用印章的`情況；是否存在印章丟失、被盜或濫用的情況。

　　印章審批流程：檢查印章使用的審批流程是否規范，是否按照規定的權限和程序進行審批；是否存在越權審批或審批不嚴格的情況。

　　印章銷毀情況：檢查已廢棄或損壞的印章是否按照規定進行銷毀，銷毀記錄是否完整。

　　本次自查采用了查閱文檔、實地檢查、詢問調查等多種方式，力求全面、客觀地反映印章管理的實際情況。

　　四、自查結果

　　印章管理制度建設情況：本行已建立了完善的印章管理制度，各項規定明確、具體，涵蓋了印章管理的各個環節。

　　印章刻制與保管情況：印章的刻制均經過審批，符合規定；印章的保管安全，指定專人專柜保管，領用登記和歸還記錄完整。

　　印章使用情況：印章使用規范，均經過審批，有使用記錄；未發現未經審批擅自使用印章的情況；未發現印章丟失、被盜或濫用的情況。

　　印章審批流程：印章使用的審批流程規范，按照規定的權限和程序進行審批；未發現越權審批或審批不嚴格的情況。

　　印章銷毀情況：已廢棄或損壞的印章均按照規定進行銷毀，銷毀記錄完整。

　　五、存在問題及改進措施

　　在自查過程中，我們也發現了一些問題，主要包括：

　　部分員工對印章管理制度的掌握不夠深入，存在操作不規范的情況。針對這一問題，我們將加強員工培訓和宣傳，提高員工對印章管理制度的認識和重視程度。

　　印章使用審批流程中，部分環節存在審批時間較長的情況。為提高工作效率，我們將優化審批流程，減少不必要的環節和等待時間。

　　六、總結

　　本次自查工作全面、深入，對銀行印章管理情況進行了全面的梳理和檢查。通過自查，我們發現本行在印章管理方面取得了一定的成績，但也存在一些問題。針對這些問題，我們將采取切實有效的措施進行改進，確保印章管理的合法性、合規性和安全性。同時，我們也將進一步加強印章管理制度的宣傳和培訓，提高員工對印章管理的認識和重視程度，為銀行的穩健發展提供有力保障。

銀行印章管理的自查報告3

　　一、引言

　　為規范銀行印章的使用和管理，確保銀行業務的合規性和安全性，我行近期對印章管理情況進行了全面的自查。本次自查以現行法律法規、監管部門規定以及我行的相關制度為依據，重點對印章的保管、使用、審批、銷毀等環節進行了檢查。現將自查情況報告如下：

　　二、自查范圍及內容

　　本次自查范圍覆蓋我行所有部門、分支機構及業務條線，自查內容主要包括以下幾個方面：

　　印章保管情況：檢查印章是否由專人保管，是否存放在安全、保密的專用場所，是否存在丟失、被盜或擅自復制的.情況。

　　印章使用情況：檢查印章的使用是否符合規定，是否存在越權使用、濫用印章的情況，是否建立了完善的印章使用審批和登記制度。

　　印章審批流程：檢查印章使用審批流程是否規范、合理，是否存在審批權限不明確、審批流程繁瑣或簡化審批程序的情況。

　　印章銷毀管理：檢查印章銷毀是否按照規定程序進行，是否存在未銷毀或銷毀不徹底的印章，是否建立了完善的印章銷毀記錄。

　　三、自查發現的問題

　　通過本次自查，我們發現以下幾個問題：

　　部分分支機構印章保管不夠規范，存在將印章隨意放置在辦公桌上或抽屜內的情況，未設置專門的印章保管柜。

　　部分業務條線在印章使用方面存在審批流程不嚴格、審批記錄不完整的問題，如有的員工在使用印章時未經主管審批即直接加蓋。

　　部分員工對印章管理規定了解不夠深入，存在對印章使用范圍、審批流程等規定理解不透徹、執行不到位的情況。

　　四、整改措施及計劃

　　針對以上問題，我行將采取以下整改措施：

　　加強印章保管管理：要求各分支機構設置專門的印章保管柜，確保印章存放在安全、保密的場所，并加強對印章保管人員的培訓和管理。

　　規范印章使用審批流程：明確各業務條線的印章使用審批權限和流程，要求員工在使用印章前必須按照規定的程序進行審批和登記，確保印章使用的合規性和安全性。

　　加強員工培訓：組織全體員工學習印章管理規定，提高員工對印章管理規定的認識和理解，確保員工能夠正確執行相關規定。

　　建立監督檢查機制：加強對印章管理情況的監督檢查，定期對印章管理情況進行檢查和評估，及時發現和糾正問題，確保印章管理規范、有序。

　　五、結論

　　本次自查發現的問題雖然不多，但也暴露出我行在印章管理方面存在的一些不足。我行將認真對待這些問題，采取有效措施進行整改，確保印章管理的規范性和安全性。同時，我行也將繼續加強對印章管理工作的監督和檢查，不斷提高印章管理水平，為銀行業務的合規性和安全性提供有力保障。

銀行印章管理的自查報告4

　　我司自09年7月1日啟用新的業務印章以來，始終嚴格按照蘇州市分公司業務印章管理制度要求，切實做好業務印章的使用和管理。并且對前一階段業務印章使用管理情況進行自查，現將自查情況報告如下：

　　1、明確職責，分級負責

　　為了更好的`加強管理和防范風險，結合太倉支公司的實際，制訂了公司業務印章監督管理制定。支公司嚴格遵循統一歸口，分級負責的原則，與車險部、財產險部以及各營業部、營銷服務部經理簽訂業務印章管理責任書，明確業務印章管理責任人、保管使用人及其工作職責。

　　2、嚴格控權，精細管理

　　支公司對印章領用單位統一填寫《印章使用管理登記表》以及《業務印章保管使用登記表》，平時各相關部門都能認真填寫《業務印章使用臺賬》，內容詳細、完備。印章授權使用期限每滿一個月后，次月10日前都能報綜合部保管人檢查驗收。在日常工作中，業務印章落實專人保管，做到不隨意放置，不在空白紙張、空白單印上用印。行政印章沒有在承保、理賠業務單證上使用。

　　到目前為止，支公司未發現業務印章遺失現象。

銀行印章管理的自查報告5

　　本支行按照分行印章管理規定，對于20xx年6月30日至11月11日期間的印章使用情況進行了自我檢查。本次檢查主要關注以下印章管理方面：

　　1、是否合規的印章保管崗位，包括公章、有權人名章等各類印章的保管情況，是否存在一人同時保管兩種或多種印章，從而失去制約的情形。

　　2、印章交接是否進行登記，是否按照印章管理辦法第二十六條規定執行；

　　3、印章是否按照印章管理辦法第二十八條、第二十九條規定的用印范圍及用印要求進行使用的；

　　4、用印申請填寫要素是否清晰、完整、準確；

　　5、用印內容類型及用印審核角色是否準確選擇，實際用印內容與申請用印內容的一致性；

　　6、公章加蓋復印件時，復印件是否加蓋用途章，是否有復印件管理部門的簽字；

　　7、用印是否存在違反印章管理辦法第三十一條、三十二條規定的情況；

　　8、印章是否有臺賬，臺賬與用印申請單是否對應？公章使用是否有制約；

　　9、支行所屬機構核查是否存在作廢印章，封存或銷毀是否符合印章管理辦法第七章規定；

　　10、印章監控儀管理是否合規,是否有制約,各角色是否清楚本人職責，是否熟練掌握操作制度？

　　11、使用印控儀的過程中是否按照印章管理系統規定第十二條規定執行?

　　12、是否存在違反制度操作的.其他情況或存在風險的其他行為。

　　截至20xx年11月13日，我行收到175個用印申請，共計1128個用印。所有用印內容和流程均符合我行相關要求，沒有發現任何違規用印情況。

銀行印章管理的自查報告6

　　根據省公司及省分行決定在全省范圍內開展民間借貸專項排查整治“回頭看”活動的要求。我行領導高度重視，及時組織相關人員認真開展了印章專項自查工作，現將我行印章自查情況匯報如下：

　　一、印章管理：

　　我行明晰業務印章的管理，嚴格執行中國郵政儲蓄銀行業務印章管理規定。印章能夠做到嚴密管理，嚴格把好使用關。

　　二、排查情況：

　　1、經排查我行不存在在空白紙張上預蓋印章等違規用章行為；

　　2、經排查我行機構公章由于路途遠未上收到地區分行，但能夠做到嚴格管理、嚴格使用，每月按時向地區分行上報行政公章使用說明；

　　3、經排查不存在業務印章套數多于臺席數；

　　4、經排查不存在機構負責人自管自用印章的`現象；

　　5、新林行全部行政印章保存在保險柜內，排查我行公章放置在有實時監控和安防設施的金庫點鈔室內。

　　6、經排查我行公章實行雙人保管、密碼鑰匙分管在下步工作中新林區支行將持續做好印章管理工作，將印章使用及支行檢查內容之一，定期開展檢查工作，提高風險防范意思，確保印章使用的合規性。

銀行印章管理的自查報告7

　　根據總公司下發文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩健、安全。按照分公司統一部署，x公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：

　　一、x公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：

　　組長：執行組長：成員：

　　二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規定。

　　三、檢查結果

　　（一）x公司嚴格按照總公司印章種類、規格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規定樣式和超越權限私自刻制印章情況，各類審批手續齊全。

　　（二）印章使用過程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規使用、保存完好。

　　（三）x公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規定時限內完成清收及上報擬銷毀申請工作。

　　（四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發、交接、清收等信息，附件保存齊全。

　　（五）用印審批流程符合印章管理辦法相關要求，會簽、審批手續齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現象。

　　（六）x公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

　　經過分公司辦公室一系列系統完善的`培訓和考試，x公司各部門印章管理員已經能夠做到合規刻制、領取、使用印章。本次自查中不存在違規行為。

銀行印章管理的自查報告8

　　印章啟用應報公司主要負責人批準，并下發啟用通知，注明啟用日期、發放單位和使用范圍。

　　為進一步加強行政公章管理，切實防范公章操作風險，避免各類糾紛的發生，我支行按照總行行政公章管理辦法和省行相關文件的要求，并對照市行發布的第號工作通知，仔細對照廣發銀行行政公章管理工作檢查考核標準，認真開展了行政公章使用情況和管理情況的全面自查。現將自查情況報告如下：

　　一、領導高度重視

　　我行領導在充分領會總行下發的公章變更工作有關通知及領導批示的基礎上，認真抓好分行行政公章變更工作，對分行公章更換工作進行系統的安排和部署，對檢查工作的時間、檢查對象、范圍及檢查的具體內容進行了安排部署，建立公章變更工作小組，著力做好對公章變更工作的管理。同時行領導安排專人在7月30日前完成行政公章變更及材料報送工作。我行領導的高度重視確保了自查工作的順利開展。

　　二、制度建設合理

　　根據總行下發《發展銀行股份有限公司印章管理辦法》規定，我行及時將總行管理辦法轉發轄屬機構，并能結合我行業務情況制定了行政公章管理制度。

　　包括組織領導情況、行政公章銷毀和啟用制度、具體到個人目標責任制度、獎勵和懲罰制度等。行政公章管理制度的建立，有效避免了公章使用過程的混亂。

　　三、及時停用銷毀

　　我行所有舊行政公章已于5月20日前完成停用，并由制發單位出具加蓋各級公章的封存證明。在舊章的封存過程中，收繳雙方嚴格履行登記手續，預留印模，登記造冊，注明公章停用的原因、封存日期、審批人、移交人、接收人、監交（銷）人等。同時闡明了內設部室行政公章封存印模明細，印模總數與分行舊行政公章總數數量相符。我行于一個月內把擬發公章停用通知告知有關單位，寫明停用日期、印模等信息并報備上級辦公室。

　　四、啟用備案齊全

　　我行的新行政公章的刻制須嚴格經公安機關審批，同時由指定單位刻制，由公安機關出具備案或準刻證明，加蓋分行級、轄屬機構、內設部室行政公章備案等各級公章。我行新章頒發雙方嚴格履行手續，預留印模，登記造冊，注明了公章啟用日期、審批人、頒發人、接收人等。印模總數與分行新章總數數量相符。我行在新章刻制后擬發行政公章啟用通知已給有關單位，寫明啟用時間、啟用印模等信息報備上級辦公室。嚴格按照規定時間啟用新章，在舊章未停用前沒有啟用新章，啟用時間無誤。

　　五、公章專人保管

　　我行行政公章指定專人負責，實行專用鐵柜保管，無丟失遺漏的.現象。行政公章管理人員休假或變更時，都及時辦理了交接手續，有詳細的交接登記，登記內容清晰、移交日期、移交人、接收人、批準人等要素齊全，未出現公章無人監管的現象。我行各支行和二級分行的行政公章由本級行辦公室指定專人保管和鑒用，遇特殊情況須自行保管的，都經分行辦公室批準并報總行備案。

　　六、審批使用規范

　　我行嚴格按照申請—審批—備案登記的程序使用行政公章。認真履行用印登記手續，登記內容清晰、要素齊全，包含用印日期、用印單位、經辦人、內容摘要、批準人等，各種登記手續齊全。用印嚴格執行有權人審批制度，有權人審批權限符合規定，實際用印內容與有權人批準用印內容一致。均已提供用印登記本、用印文件、審批人意見等，各種審批使用手續規范，蓋印質量清晰，公章用字規范。

　　七、定期監督檢查

　　我行加強對轄屬單位公章工作的監督指導，定期組織開展行政公章工作檢查，采用書面檢查為主的監督檢查制度，對檢查記錄及時歸檔并把檢查結果公開，并規定了在監督檢查活動中發現各種違法行為的處理辦法，我行把公章的管理使用情況與相關印章管理責任人的績效掛鉤。監督檢查工作的開展對保障行認真負責地實施行政公章管理具有重要意義。在前一階段的監督檢查中，我行未發生違規使用公章的事件。

　　總的來說我行行政公章使用規范，各責任人都能認真履行責任，未出現違規違紀使用的情況。在下一階段的工作中，我行將進一步加強組織領導，建立健全管理和使用制度，做好銷毀和啟用的備案，規范審批使用的程序，加大監督檢查力度，爭取把行政公章的管理使用做到合法、合規、高效，為我行的科學發展奠定基礎。