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2016年基金從業資格考試練習題
1、廣義的有價證券包括：()
A.虛擬證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2、按證券的發行主體的不同，有價證券可以分為：()
A.公司(企業)證券
B.法人證券
C.金融證券
D.政府證券
3、有價證券具有：()
A.投資性
B.收益性
C.融資性
D.流動性
4、股票的市場價格通常與哪些因素有關：()
A.公司的所有制性質
B.公司的經營狀況和盈利水平
C.公司的存續期限
D.政治、社會、經濟等外部因素
5、基金性質的機構投資者包括：()
A.證券投資基金
B.社保基金
C.私募基金
D.社會公益基金
6、影響債券利率的因素有：()
A.借貸資金市場利率水平
B.商業銀行1年期定期存款利率
C.發行人的信用狀況
D.債券期限長短
7、證券投資基金的主要特征是()
A、集合理財、專業管理
B、組合投資、分散風險
C、利益共享、風險共擔
D、嚴格監管、信息透明
8、證券投資基金的集合理財、專業管理表現在()
A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本
B、基金管理人一般擁有大量的專業投資研究人員和信息網絡，能夠更好地對證券市場進行全方位的跟蹤與分析
C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業化的投資管理服務
D、集中研究基金收益分配
9、基金的當事人包括()
A、份額持有者
B、注冊登記機構
C、托管人
D、管理人
10、下列哪些是全球基金業的發展主要趨勢和特點()
A、美國占據主導地位，其他國家發展迅猛
B、開放式基金成為基金的主流產品
C、基金市場競爭加劇，行業集中度趨于分散
D、越來越多的機構投資者成為基金的重要資金來源
答案：1.BCD 2.ACD 3.BD 4.BD 5.AB 6.ACD 7.ABCD 8.ABC 9.ACD 10.ABD
11。在美國，證券投資基金一般被稱為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
12。封閉式基金價格的主要決定因素是：
A. 市場供求關系
B. 市場供求關系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
13。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：
A. 監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制
B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制。
C. 基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制
D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制
答案：B
14。事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：B
15。發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，沒有固定的存續期限，投資者可以按基金的報價在規定的營業場所申購或贖回基金單位的基金是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：A
16、影響股票價格的主要因素有
A、股票的流動性
B、公司層面
C、宏觀經濟層面
D、其他因素 B、C、D
17、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：
A、資金的使用方向
B、資金的風險性
C、市場利率的變化
D債券變現能力 A、C、D
18、債券的特征具有
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
E、風險性 A、B、C、D
19、按計息與付息方式分類。根據計息方式的不同，債券可分為( )
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券 A、B
20、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類
A、單利債券
B、復利債券
C、零息債券
D、附息債券
E、息票累積債券
F、浮動利率債券 C、D、E、F
21、按債券形態分類。債券有不同的形式，根據債券券面形態可分為( )
A、實物債券
B、非實物債券
C、憑證式債券
D、記賬式債券 A、C、D
22我國發行過的特殊國債主要有
A、 定向債券
B、 普通國債
C、 特別國債
D、專項國債 A、C、D
23債券與股票的相同點有( )
A、 都屬于有價證券
B、 都是籌措資金的手段
C、 風險對相
D、收益率相互影響 A、B、D
24、債券與股票的區別有( )
A、權利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、風險性不同 A、B、C、D、E
25、金融衍生工具的特征有( )
A、跨期性
B、杠桿性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
E、長期性 A、B、C、D
26、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證 B、C、D
27、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證 A、B
28、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證 C、D
29、股指期貨交易與股票交易相比，區別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有 A、B、C、D
30、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統風險規避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能 A、B
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