期貨從業資格《法律法規》考試沖刺題

期貨從業資格《法律法規》考試沖刺題

　　多項選擇題

期貨從業資格《法律法規》考試沖刺題

　　1.依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括(　　)。

　　A.總經理、副總經理

　　B.財務負責人

　　C.首席風險官

　　D.營業部負責人

　　2.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　B.通過中國證監會認可的資質測試

　　C.具有從事法律、會計業務2年以上經驗

　　D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

　　3.申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交的申請材料有(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業人員資格證書

　　4.中國證監會或者其派出機構通過(　　)方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關人

　　D.調查從業經歷

　　5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護(　　)的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

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