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證券從業人員考試試題
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1.下面不屬于獨立衍生工具的是（）。
A.可轉換公司債券
B.遠期合同
C.期貨合同
D.互換和期權
2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（）特性。
A.跨期性
B.聯動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風險性
3.股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數
C.利率或利率的載體
D.以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險
4.金融衍生工具依照（）可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.基礎工具分類
B.金融衍生工具自身交易的方法及特點
C.交易場所
D.產品形態
5.金融衍生工具產生的最基本原因是（）。
A.新技術革命
B.金融自由化
C.利潤驅動
D.避險
6.1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
7.以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券期貨
B.國債期貨
C.市政債券指數期貨
D.金融債券期貨
8.外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發展。
A.倫敦國際金融期權期貨交易所
B.歐洲交易所
C.紐約交易所
D.芝加哥商業交易所
9.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成（）。
A.優先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
10.關于股票價格指數期貨論述不正確的是（）。
A.1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價值線指數期貨
B.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積
C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的
D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的
11.金融期貨的（），就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。
A.套期保值功能
B.價格發現功能
C.投機功能
D.套利功能
12.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了（）。
A.信用風險
B.流動性風險
C.法律風險
D.基差風險
13.關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（）。
A.期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格
B.世界各地的套期保值者和現貨經營者，利用期貨價格和傳播的市場信息來制定各自的經營決策，這樣，期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎
C.期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點
D.理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
14.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金12%，則日收益率為（ ）。
A.20%
B.25.5%
C.31.7%
D.38%
15.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是（ ）。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
16.目前，（）已經成為最大的衍生交易品種。
A.按名義金額計算的互換交易
B.按實際金額計算的互換交易
C.遠期利率協議
D.金融期貨合約
17.根據（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.選擇權的性質
B.合約所規定的履約時間的不同
C.金融期權基礎資產性質的不同
D.協定價格與基礎資產市場價格的關系
18.下列說法錯誤的是（）。
A.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利
B.看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權
C.期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡
D.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
19.可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行的金融期權是（）。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正的美式期權
D.大西洋期權
20.交易所交易基金的期權屬于（）。
A.單只股票期權
B.貨幣期權
C.股票組合期權
D.股票指數期權
21.在2007年以來發生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產品是（ ）。
A.貨幣互換
B.信用違約互換（CDS）
C.利率互換
D.股權互換
22.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。
A.37%
B.54%
C.72%
D.85%
23.關于認股權證論述不正確的是（）。
A.認股權證也稱為股本權證
B.認股權證一般由基礎證券的發行人發行
C.行權時不會增加股份公司的股本
D.我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證
24.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產的合約是（）。
A.金融互換
B.金融期權
C.金融期貨
D.金融遠期合約
25.（ ）是可轉換公司債券最主要的金融特征。
A.風險收益的限定性
B.套期保值
C.附有轉股權
D.雙重選擇權
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