2017年證券從業資格《證券基本法律法規》預測試題

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　　組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是(　　)。

　　Ⅰ.國家對證券市場的管理制度

　　Ⅱ.股東的合法權益

　　Ⅲ.債權人的合法權益

　　Ⅳ.公眾的合法權益

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：欺詐發行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　2[單選題] 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

　　Ⅰ.單一客體 Ⅱ.復雜客體

　　Ⅲ.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　3[單選題] 證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書 Ⅱ.經理

　　Ⅲ.職工代表 Ⅳ.獨立董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使職權公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則。該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　4[單選題] 轉融通業務出現(　　)異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技術故障

　　Ⅳ.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定。(5)其他異常情況。

　　5[單選題] 期貨交易所的會員管理包括(　)。

　　Ⅰ.會員資格

　　Ⅱ.會員的變更

　　Ⅲ.會員登記

　　Ⅳ.會員關系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監督管理、附則。

　　6[單選題] 期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黃金 Ⅱ.原油

　　Ⅲ.農產品 Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具。

　　7[單選題] 投資主辦人有(　)情形的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.不符合一般證券業從業人員有關規定

　　Ⅱ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　　Ⅲ.被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年

　　Ⅳ.3年內沒有管理客戶委托資產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　8[單選題] 資產管理合同的基本事項包括(　)。

　　Ⅰ.客戶資產的種類和數額 Ⅱ.投資目標和管理期限

　　Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產的管理方式和管理權限

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會規定的其他事項。

　　9[單選題] 證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括(　)。

　　Ⅰ.資產配置策略 Ⅱ.自營業務規模

　　Ⅲ.可承受的風險限額 Ⅳ.投資品種

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券公司證券自營業務指引》第五條規定。

　　10[單選題] 證券業從業人員的誠信信息包括(　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.獎勵信息