證券從業資格考試金融市場基礎知識必做試題2017

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證券從業資格考試金融市場基礎知識必做試題2017

　　選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。

　　A: 股票融資

　　B: 公司債券融資

　　C: 國債融資

　　D: 向銀行借款

　　答案:D

　　解析: 選項D屬于間接融資。

　　(2) 保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。

　　A: 保單責任

　　B: 公司普通債券

　　C: 向銀行貸款

　　D: 公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、

　　先于保險公司股權資本。

　　(3) 下列不屬于貨幣市場構成的是( )。

　　A: 短期政府債券市場

　　B: 中長期債券市場

　　C: 商業票據市場

　　D: 大額可轉讓定期存單市場

　　答案:B

　　解析:

　　貨幣市場包括短期政府債券市場、商業票據市場、

　　可轉讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.

　　(4) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產。

　　A: 浮動利率

　　B: 官方利率

　　C: 市場利率

　　D: 固定收益

　　答案:D

　　解析:

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別。

　　其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的。

　　固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，

　　價格變化與利率變化一般呈反向關系。

　　(5) 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，不正確的是( )。

　　A: 如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供

　　B: 預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續

　　C: 募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則

　　D:股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　答案:D

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20

　　個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.

　　將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.

　　公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關登記手續。

　　(6) 股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A: A股

　　B: H股

　　C: B股

　　D: G股

　　答案:A

　　解析: 股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　(7) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B: 上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發生變化

　　C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權

　　D: 上市公司增發新股.不可以面向少數特定機構或個人

　　答案:D

　　解析:

　　增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。上市公司可以向公眾公開增發，

　　也可以向少數特定機構或個人增發。增發之后.公司注冊資本相應增加。

　　(8) 無形市場與有形市場的一個最明顯的區別是( )。

　　A: 交易場所不固定，分散交易

　　B: 交易范圍比較廣

　　C: 交易時間不集中

　　D: 交易的種類多

　　答案:A

　　解析: 交易場所不固定，分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。

　　(9) 下列不屬于貨幣市場特點的是( )。

　　A: 流動性強

　　B: 風險小

　　C: 償還期短

　　D: 籌集的資金大多用于固定資產投資

　　答案:D

　　解析: 貨幣市場的特征包括：低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

　　(10) 第一只ETF是在( )推出的。

　　A: 英國

　　B: 美國

　　C: 加拿大

　　D: 澳大利亞

　　答案:C

　　11[單選題] 金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現了金融市場的(　)功能。

　　A.調節

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏。

　　12[單選題] 一般來說，金融工具的流動性與償還期(　)。

　　A.成正比關系

　　B.成反比關系

　　C.成線性關系

　　D.無確定關系

　　參考答案：B

　　參考解析：金融工具的流動性與償還期成反比例關系，一般而言，流動性強的金融資產，其要求償還的期限較短。

　　13[單選題] (　　)目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

　　A.穩定物價

　　B.充分就業

　　C.促進經濟增長

　　D.平衡國際收支

　　參考答案：A

　　參考解析：穩定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

　　14[單選題] 下列關于金融期貨與金融期權的比較中，正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎資產多于金融期權的基礎資產

　　B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的

　　C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，一般而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產;B項，金融期權交易雙方的權利與義務是不對稱的，期權買方只享受權利，不承擔義務，而期權的賣方只有義務沒有權利;C項，兩者的現金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時不發生現金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發生現金流轉。而在金融期權交易中，在成交時，期權購買者為取得期權合約所賦予的權利，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發生任何現金流轉。

　　15[單選題] (　　)年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　參考答案：D

　　參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

　　16[單選題] 按照我國現行證券交易規則，(　　)不可能是證券交易競價的結果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　參考答案：D

　　參考解析：競價的結果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

　　17[單選題] 按照深圳證券交易所的規定，每個交易日有(　　)個時間段為集合競價時間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：深圳證券交易所規定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　18[單選題] 根據(　　)，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數量

　　B.委托價格限制

　　C.買賣證券的方向

　　D.委托時效限制

　　參考答案：C

　　參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。一般根據委托訂單的數量，委托指令可分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　19[單選題] 下列關于金融自由化作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.金融自由化是利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具

　　B.金融自由化促進了金融競爭

　　C.迫使銀行業的經營方式以存、貸款業務為主

　　D.由于允許各金融機構業務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業很大一塊陣地

　　參考答案：C

　　參考解析：金融自由化使銀行業不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業務為主的傳統經營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點。故C項錯誤。

　　20[單選題] 一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.加速性

　　D.周期性