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2017年證券從業資格考試證券法律法規復習資料
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。接下來小編為大家精心準備了2017年證券從業資格考試證券法律法規復習資料，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
基金法基金法
一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權力和義務
1. 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露與會計核算等相應職位的當事人
二 設立基金管理公司的條件
注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資產
主要股東從事金融相關，3年沒有違法記錄
三 公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金
1. 封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
2. 開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金
四基金財產的獨立性要求
1. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產
2. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷
3. 非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行
4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立
基金管理人或托管人沒有獨立財產，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負責人給予警告、暫停或撤銷從業資格，3萬至30萬罰款
五 基金公開募集與非公開募集的區別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開宣傳
募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴格 私募要求低很多
六 非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集的，合格投資者不得超過200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒收違法所得或不足100萬，10萬至100以下罰款，直接負責人3萬至30萬罰款
期貨交易管理條例
一 期貨概述
期貨的特征：合約標準化;場所固定化;結算統一化;交割定點化;交易經紀化;
保證金制度化;商品特殊化
期貨的種類：商品期貨 金融期貨
其中商品期貨可分為農產品期貨、金屬期貨、能源期貨
二 期貨公司成立的條件
1. 注冊資本最低限額為3000萬人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽良好，最近3年無重大違法違規行為
(一)證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定如下：
1. 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
2. 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
(二)證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
1. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或相互存在控制關系的，不得經營相同業務
2. 證券公司應當對分支機構進行集中管理，不得與他人合資、合作經營，也不得將分支機構承包、租賃或委托他人經營管理
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