證券從業金融市場基礎知識要點：股票交易
導語：證券賬戶是指證券登記結算機構為投資者設立的，用于準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊，是認定股東身份的重要憑證。
證券賬戶的分類
要點：人民幣普通股票賬戶
內容：人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等
要點：人民幣特種股票賬戶
內容：人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶
要點：證券投資基金賬戶
內容：證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，是用于買賣上市基金的一種專用證券投資基金賬戶型賬戶
證券交易原則和交易規則
要點：證券交易的原則
內容：證券交易的原則證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則
要點：證券交易規則
內容：證券交易規則主要包括以下三個方面：(1)集中競價交易規則。交易程序包括開設交易賬戶、委托買賣、場內競價、清算與過戶。(2)大宗交易制度。我國滬深兩地的證券交易所均規定有大宗交易制度，并且兩地的證券交易所均設有大宗交易柜臺。(3)金融期貨交易規則。根據我國的《期貨交易管理條例》和我國期貨市場的基本經驗，我國對于即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規則：保證金交易規則、當日無負債結算規則、強制平倉規則、逐日盯市規則、結算會員規則、風險控制規則
證券交易的競價原則和競價方式
1.競價原則
(1)價格優先。成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優于較高價格賣出申報。
(2)時間優先。成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報優先于后申報者。先后順序按證券交易所主機接受申報的時間確定。
2.競價方式
(1)集合競價。所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為：
①可實現最大成交量的價格。
②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。
③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
④集合競價的所有交易以同一價格成交。然后進行集中撮合處理。
(2)連續競價。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價時，成交價格的確定原則為：
①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
融資融券交易的基本概念
融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入證券或者出具證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批準。根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備以下條件：
(1)公司治理結構健全，內部控制有效。
(2)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好。
(3)有開展業務相應的專業人員、技術條件、資金和證券。
(4)有完善的業務管理制度和實施方案等。
證券托管和證券存管的概念
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
證券買賣中交易費用的種類
要點：傭金
內容：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。此項費用由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費及證券交易監管費等組成
要點：過戶費
內容：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
要點：印花稅
內容：印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅
證券委托的形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經紀商來進行的。客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
(1)柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
(2)非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。
股票價格指數的概念
股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。股價指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。
股票價格指數的編制步驟和方法
股價指數的編制分為四步：
(1)選擇樣本股。
(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。
(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。
(4)指數化。
滬港通的概念及組成部分
滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所允許兩地投資者通過當地證券公司(或經紀商)買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯互通機制。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
(1)滬股通是指投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，
向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票。
(2)港股通是指投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。
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