如何共同推進和提升投資者保護工作

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如何共同推進和提升投資者保護工作

　　導語：深交所一直將保護投資者特別是中小投資者合法權益作為一線監管工作出發點和落腳點，近年來進行了一系列積極探索。下面我們看看深交所是怎么說的。

　　3月15日，深交所召開2017年投資者保護與服務工作座談會。中國證監會投資者保護局、深圳證監局、中國證券投資者保護基金有限責任公司、中證中小投資者服務中心有限責任公司、深圳證券期貨業糾紛調解中心等相關負責人、專家學者、媒體代表以及中介機構投教工作人員和投資者代表等近40人參加了本次座談會。與會代表介紹了相關單位開展投保工作的基本情況，探討了投資者依法行權維權、投資者適當性管理等方面的政策與實務，交流了投資者教育基地建設工作經驗，提出了深化投保工作的意見和建議。

　　中國證監會投資者保護局相關負責人表示，2016年證監會投保局在健全投保制度安排、創新投保手段和方式、有效開展投保教育活動、妥善處理投資者訴求等方面取得了積極進展。2017年，證監會投保局將圍繞研究制定投訴處理關系、推動建立多層次投資者賠償體系、統籌建立高層次權威調解機構、擴大投資者行權、開通投資者公益網站、推動將投資者教育納入國民教育試點、進行投資者狀況調查和投資者有效評估等八個方面重點開展工作。

　　深交所相關負責人表示，投資者保護涉及自律監管、行政監管、司法救濟等各個層面，是一個系統性、專業性工程，必須集合社會各方力量，形成充分覆蓋和有機聯系的工作體系。座談會以“溝通理解，攜手同行——投資者保護永遠在路上”為主題，就是為了貫徹落實2017年全國證券期貨監管工作會議精神，匯聚各方智慧，共同推進和提升投資者保護工作，更好地促進資本市場的改革穩定發展。

　　該負責人指出，深交所一直將保護投資者特別是中小投資者合法權益作為一線監管工作出發點和落腳點，近年來進行了一系列積極探索。一是適應市場發展新趨勢、新要求，通過出臺停復牌業務備忘錄、提升信息披露有效性、完善分級基金投資者適當性管理等方面夯實投資者保護制度基礎。二是貫徹依法、全面、從嚴監管，積極應對杠杠收購等新情況、新問題，密切監控異常交易行為，強化一線監管效能。三是改進工作方式，推動投資者教育向互動式、體驗式轉變。四是拓展工作視野，充分運用新的信息交互模式，推動投資者教育工作的移動化、智能化和國際化。

　　深圳證監局相關負責人指出，針對各類投資者舉報發現的市場風險點，將以積極落實投資者適當性管理辦法、努力做好投資者教育等方面為抓手，不斷推動完善投資者保護工作。中國證券投資者保護基金公司相關負責人介紹了“12386”熱線前端工作的相關情況，下一步將重點優化轉辦流程，提高辦理效率。深圳證券期貨業糾紛調解中心相關負責人介紹了“四位一體”糾紛解決機制的特點，通過該機制，調解中心在保障中小投資者合法權益上發揮了積極作用，并提出了糾紛解決機制多樣化發展等建議。

　　專家學者代表中，北京大學法學院教授郭靂從投資者的復合性、投資者的內涵和范疇以及怎樣實現投資者保護等三個方面發表學術意見;中國人民大學法學院教授劉俊海分別從投資者保護使命、理念和具體措施進行了主題發言。此外，來自中信證券等證券公司的投教工作者、投資者代表以及來自證券時報的媒體代表就完善投保機制、建設投資者教育基地等問題發表看法并提出建議。

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