2016年12月證券從業資格考試法律法規考前習題
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1、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。
A、發行數額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進行違法活動的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
正確答案： A
【專家解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
2、下列關于證券發行的描述中錯誤的是()。
A、未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券
B、向不特定對象發行證券屬于公開發行
C、向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行
D、公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
正確答案： D
【專家解析】有下列情形之一的，為公開發行⑴向:不特走對象發行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發行行為，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
3、下列選項中屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專家解析】【答案解析】?A項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。
4、向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專家解析】向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
5、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業務資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監會
D、中國證券業協會
正確答案： C
【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。
6、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會
C、滬深交易所
D、中國證券業協會
正確答案： D
【專家解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
7、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會
C、滬深交易所
D、中國證券業協會
正確答案： D
【專家解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
8、以下不符合證券業從業人員資格的是()。
A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C、具有初中學歷
D、大學畢業后待業的人員
正確答案： C
【專家解析】從業資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。⑶從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考考。
9、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
正確答案： C
【專家解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。
10、證券發行和交易的原則不包括()。
A、公開
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【專家解析】證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。
11、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專家解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執業培訓，并重新申請執業證書。
12、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專家解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權的，視為放棄優先購買權。
13、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
14、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條性。
15、首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網上
B、網下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專家解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
16、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"
17、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經理
B、副經理
C、財務負責人
D、股東
正確答案： D
【專家解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
18、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、
D、根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科字化
正確答案： B
【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
19、下列不屬于證券經紀業務營業部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業從業人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
正確答案： D
【專家解析】證券經紀業務營業部管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
20、下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案： A
【專家解析】中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。
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