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2016年11月證券市場基本法律法規考試真題及答案
以下是百分網小編第一時間為各位考生公布的2016年11月證券市場基本法律法規考試真題及答案，僅供參考~
一、單項選擇題
第1題：( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
第2題：中國證券業協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
第3題：取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是( )。
A.所在機構組織的培訓
B.協會遠程系統的培訓
C.所在轄區地方證券業協會組織的培訓
D.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓
第4題：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
第5題：自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
第6題：( )是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業務
B.證券經紀業務
C.證券承銷業務
D.證券發行業務
第7題：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8題：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
第9題：( )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A.證券賬戶管理
B.證券委托買賣
C.證券業務監督
D.證券運營管理
第10題：證券公司辦理( )，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
A.集合資產管理業務
B.定向資產管理業務
C.證券自營業務
D.證券經紀業務
第11題：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔( )責任。
A.刑事
B.民事
C.侵權
D.違約
第12題：下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。
A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
B.可由財務負責人擔任
C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構
第13題：下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定
D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行
第14題：查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
第15題：公司提供擔保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
第16題：下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊
第17題：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
第18題：下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
第19題：金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。
A.直接義務
B.違背受托義務
C.違背信托義務
D.間接義務
第20題：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。
A.年檢申請報告
B.年度業務報告
C.經審計局審計的財務會計報表
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
二、組合型選擇題
第1題：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風險
Ⅲ.作獲利保證、共擔風險等承諾
Ⅳ.作虛假宣傳
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第2題：我國《證券法》規定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
Ⅰ.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
Ⅱ.發行人的董事、監事、高級管理人員
Ⅲ.非法獲得內幕信息的人
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
第3題：下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統，通信及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第4題：下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
第5題：證券公司根據( )確定對客戶融資融券的授信。
Ⅰ.客戶融資融券申請Ⅱ.提交的保證金額度
Ⅲ.客戶征信調查Ⅳ.主觀判斷
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第6題：在證券公司發行與承銷業務中，不屬于市場準入方面的法律法規的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業務范圍審批暫行規定》
Ⅲ.《證券公司治理準則》Ⅳ.《證券公司風險控制指標管理辦法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
第7題：下列關于有限責任公司監事會的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.有限責任公司設監事會的，其成員不得少于5人
Ⅱ.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會
Ⅲ.監事會應當包括不高于總人數的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監事
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第8題：中國證監會的現場檢查包括( )。
A.機構、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
答案：D
第9題：證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括( )。
Ⅰ.規模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內幕交易Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第10題：證券公司向客戶融資，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶貿金賬尸內存放期達到規定時間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案：A
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