2016年證券從業資格考試考試技巧
2016年證券從業資格考試考試技巧，為了大家順利的通過考試，小編與大家分享證券從業資格考試考試方法，快來做題吧!
1、下列選項中，不正確的是( )。 A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定 B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣 C.禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導 D.如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本
2、公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括( )。 A.營業執照 B.公司章程 C.稅務登記證 D.財務會計報告
3、證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
4、下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。 A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統 B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統 C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄 D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因
5、下列選項中，說法正確的是( )。 A.公開發行是指向特定對象發行證券 B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格 C.監事可以擔任公司的法定代表人 D.公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權
6、下列選項中，說法不正確的是( )。 A.股東按照認繳的出資比例分取紅利 B.公司成立后，股東不得抽逃出資 C.證券承銷協議應載明違約責任 D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
7、下列情形表明代銷發行成功的是( )。 A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的 B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的 C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的 D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的
8、證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。 A.3 B.5 C.7
D.10
9、取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向( )申請融資融券交易權限。 A.證券交易所 B.托管機構 C.中國證監會 D.中國證券業協會
10、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 A.3 B.6 C.9 D.12 11、法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是( )。 A.沒收法人財產 B.處以違法所得3倍的罰款 C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款 D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。 A.10% B.20% C.25% D.30% 13、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。 A.公司注冊資本10%以上15%以下 B.公司注冊資本5%以上15%以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下
14、公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括( )。 A.營業執照 B.公司章程 C.稅務登記證 D.財務會計報告
15、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。 A.公司注冊資本10%以上15%以下 B.公司注冊資本5%以上15%以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下
16、證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報( )備案。 A.證券公司 B.證監會 C.證券登記結算機構
D.中國人民銀行
17、下列選項中，說法不正確的是( )。 A.股東按照認繳的出資比例分取紅利 B.公司成立后，股東不得抽逃出資 C.證券承銷協議應載明違約責任 D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
18、證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
19、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。 A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件 B.假借客戶的名義買賣證券 C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損 D.挪用客戶所委托買賣的證券
20、目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。 A.A B.B C.D D.C
21、下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法不正確的是( )。 A.公司向發起人發行的股票，應當為記名股票 B.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票 C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票 D.公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名
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