2016證券從業《發行承銷》題庫
以下是百分網小編為各位考生整理的2016證券從業《發行承銷》題庫，大家可以來做一做，提高做題的速度和鞏固一下知識。
1.【A】的頒布意味著20世紀影響全球各國金融業的分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代。
A.《金融服務現代化法案》
B.《證券法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《證券交易法》
【答案解析】：《金融服務現代化法案》對投資銀行在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統業務，如存貸款活動。進行這樣的改動，意味著投資銀行業涵蓋銀行業和非銀行業的全部金融活動。
2.【B】的出臺結束了股票發行的額度限制，意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步。
A.2003年《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
B.1998年《中華人民共和國證券法》
C.2005年《公司法》
D.2006年修訂的《證券法》
【答案解析】：1998年我國《證券法》出臺后，開始實行發行審核制，由中國證監會負責審核。股票發行核準制度結束了股票發行的額度限制，只要符合要求的通過審核都可以發行股票，因而不再受規模和數量的限制。
3.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開【】目前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開【B 】日前通知各股東。
A.15、10
B.20、15
C.25、20
D.30、20
【答案解析】：召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。
4.資產支持證券是由【C 】發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
A.貸款服務機構
B.資金保管機構
C.特定目的信托受托機構
D.發起機構
【答案解析】：資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
5.公司法定公積金累計額為公司注冊資本【B 】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司發行新股時，應披露最近【B 】年內資金募集情況。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案解析】：發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。
7.由代表股份總數【A 】的發起人、認股人出席，創立大會方可舉行。
A.超過半數
B.超過2/3
C.超過3/4
D.全部
【答案解析】：根據《公司法》第91條規定，創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行。
8.【D 】負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。
A.承銷團
B.發行人的董事會秘書
C.發行人的授權代表
D.主承銷商的授權代表
【答案解析】：在超額配售選擇權行使期內，由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售。
9.中介機構在協助企業進行改組時應按下列【A 】順序進行工作。
A.資產評估→確定發起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產評估結果核準
B.確定發起人→公司名稱預核準→資產評估→取得資產評估結果核準→擬訂公司章程草案
C.擬訂公司章程草案→取得資產評估結果核準→確定發起人→公司名稱預核準→資產評估
D.資產評估→取得資產評估結果核準→擬訂公司章程草案→確定發起人→公司名稱預核準
【答案解析】：根據分工原理和效益原則及相關法律的規定一般應按照資產評估→確定發起人→擬定公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產評估結果核準順序進行。
10.保險公司次級定期債務，是指【 A 】。
A.保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
B.保險公司經批準非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
C.保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務
D.保險公司經批準非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務
【答案解析】：保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。
11.【D 】是股份有限公司發行股票時就發行中的有關事項向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.首次公開發行股票的申請報告
B.股票發行公告
C.招股說明書摘要
D.招股說明書
【答案解析】：招股說明書是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請文件。公司首次公開發行股票必須制定招股說明書。
12.在進行資產評估時，按照被評估資產在現時條件下全新狀態的重購成本減去該項資產的實體性貶值、功能性貶值和經濟性貶值，估算資產價值的方法是【B 】。
A.收益現值法
B.重置成本法
C.現行市價法
D.清算價格法
【答案解析】：重置成本法是在現時條件下，被評估資產全新狀態的重置成本減去該項資產的實體性貶值、功能性貶值和經濟性貶值，估算資產價值的方法。
13.上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降【C 】的情形。
A.20%以上
B.30%以上
C.50%以上
D.70%以上
【答案解析】：上市公司的盈利能力的可持續性要求最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。
14.股份的【A 】是公司根據發起人和(或)其他股份認購人認購股份的情況，由認購人認領股份。
A.分派
B.收回
C.設質
D.注銷
【答案解析】：股份的分派是指公司根據發起人和(或)其他股份認購人認購股份的情況，將股份按照一定分派方法分配給認購人。
15.股票承銷前的盡職調查主要由【D 】承擔。
A.會計師事務所
B.證券監管機構
C.證券交易所
D.主承銷商
【答案解析】：由主承銷商負責股票承銷前的盡職調查。
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