融資融券業務部分真題

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融資融券業務部分真題

　　以下是小編整理的融資融券業務部分真題，希望對大家有所幫助

　　1.在融資融券業務中融資買人標的股票的流通股本應不少于__________或流通市值不低于__________。( )[2015年5月真題]

　　A.5000萬股;3億元 B.1億股;5億元

　　C.2億股;8億元 D.3億股;10億元

　　【答案】B

　　【解析】融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　2.投資者信用證券賬戶的明細數據由( )負責維護。[2015年5月真題]

　　A.證券交易所 B.登記結算公司 C.證券公司 D.存管銀行

　　【答案】B

　　【解析】證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發權證，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數據。

　　3.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立( )。[2015年3月真題]

　　A.信用資金臺賬 B.信用交易擔保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶 D.融資專用資金賬戶

　　【答案】A

　　【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業銀行根據客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。

　　4.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部從事證券交易不足( )，證券公司不得向其融資、融券。[2015年3月真題]

　　A.1年 B.半年 C.2年 D.3個月

　　【答案】B

　　【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司不得向以下情形的客戶融資融券：①對未按照要求提供有關情況;②在證券公司從事證券交易不足半年;③交易結算資金未納入第三方存管;④證券投資經驗不足;⑤缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶;⑥證券公司的股東、關聯人。

　　5.客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。[2009年11月真題]

　　A.住址證明 B.客戶具有支配權的資產證明

　　C.融資融券擔保品證明 D.已在營業部開立的客戶信用證券賬戶

　　【答案】D

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。

　　6.( )是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的投保資金的明細數據。[2009年11月真題]

　　A.信用交易資金交收賬戶 B.客戶信用資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　【答案】B

　　7.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

　　B.業務決策機構——董事會——業務執行部門——分支機構

　　C.業務決策機構——業務執行部門——董事會一分支機構

　　D.業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會

　　【答案】A

　　【解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會(制定融資融券業務的基本管理制度)——業務決策機構(制定融資融券業務操作流程)——業務執行部門(融資融券業務的具體管理和運作)——分支機構(客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作)”的架構設立和運行。

　　8.( )負責融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。