2025年基金從業資格考試私募股權真題及答案（通用5篇）
在學習和工作的日常里，我們很多時候都不得不用到試題，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。什么樣的試題才是好試題呢？以下是小編幫大家整理的基金從業資格考試私募股權真題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業資格考試私募股權真題及答案 1
【科二】自上而下股票投資策略在實際應用中，不包括( )。
A.根據宏觀經濟研究決定大類資產配置
B.從周期非敏感型行業轉換為周期敏感型行業，從而獲得板塊的差額收益
C.運用基本面分析深入研究個股的投資價值
D.轉換價值股和成長股的投資比例，追求風格收益
【答案】c
【解析】運用基本面分析深入研究個股的投資價值，屬于自下而上分析。
【科二】甲公司2015年資產總計為3000億元，負債總計為2000億元，則甲公司2015年的所有者權益為( )。
A.2000億元
B.3000億元
C.5000億元
D.1000億元
【答案】D
【解析】根據會計恒等式 資產=負債+所有者權益
【科二】根據現行的稅收政策，下列有關機構投資者買賣基金產生的稅收，說法正確的是( )。
Ⅰ.暫不征收印花稅
Ⅱ.對買賣基金份額獲得的差價收入，應納入企業應納稅所得額，征收企業所得稅
Ⅲ.對從基金分配中取得的收入，應納入企業應納稅所得額，征收企業所得稅
Ⅳ.對買賣基金份額獲得的差價收入，是否征收營業稅需依據機構性質而定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】對從基金分配中取得的收入，暫不征收企業所得稅
【科二】某債券基金某期期初可分配利潤是100000元，其中未分配利潤已實現為200000元，未分配利潤未實現為-100000元。當期已實現利潤為-10000元，未實現利潤為-20000元。則期末可供分配利潤為( )。
A.190000元
B.90000元
C.70000元
D.100000元
【答案】C
網友回憶試題：
【科二】某基金的月均凈值增長率3%，標準差為4%。在標準正態分布下，該基金在95%的`概率下月度凈值增長率會落在區間( )內
該基金在95%的概率下波動兩個標準差，月度凈值增長率會落在區間11%—-5%內
【科二】x的標準差是y標準差的1.5倍，相關系數0.75，求β
β=ρpmXρp/ρp=0.75x1.5=1.125
【科二】融資融券最長期限是()月。
A 3
B 6
C 9
D 12
【答案】B
基金從業資格考試私募股權真題及答案 2
1、依據《證券投資基金法》的規定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風險控制管理不合規，被證監會予以監管
C.被基金份額持有人大會解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
參考答案：B
解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格；②被基金份額持有人大會解任；③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監管專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。
A.政府基金監管機構
B.基金管理人員
C.基金行業自律組織
D.基金機構內部監督部門
參考答案：A
解析：狹義的基金監管專指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。
3、當基金管理人主要股東凈資產低于實收資本的( )，按照規定不能成為基金管理公司實際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，股東凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%，不能成為基金管理公司實際控制人。
4、關于基金監管目標，下列說話錯誤的是( )
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率與透明
C.消除系統風險
D.推動基金業的規范發展
參考答案：C
解析：基金監管可降低系統風險，但不能消除系統風險。故此本題答案為C.
5、( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的'監管。
A.基金行業自律
B.政府基金監管
C.社會力量監督
D.基金機構內控
參考答案：B
解析：B 頁碼：74
6、審慎監管主要是針對基金管理公司()能力的監管。
A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付
參考答案：C
7、在我國，()對基金業實行行業自律管理。
A.證券管理機構
B.中國證券投資基金業協會
C.中國證監會
D.中國證券業協會
參考答案：B
8、基金監管工作的首要目標是()。
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統風險
D.推動基金業的發展
參考答案：A
解析： 基金監管的首要目標是保護投資者利益。
9、基金信息披露監管的根本目的在于()。
A.確保基金行業的穩定與發展B.保護基金份額持有人的合法權益C.確保基金行業競爭的有序性D.保護基金管理人的合法權益
參考答案：B
解析： 基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準確、真實、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。
10、以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。
A.基金托管人資格由中國證監會批準
B.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管
C.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責
D.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責
參考答案：C
解析：A項，基金托管人資格由中國證監會、中國銀監會核準；B項，商業銀行取得基金托管資格后，其基金托管業務活動主要受中國證監會的監管，中國證監會對基金托管銀行的日常監管主要包括基金托管職責的履行情況與基金托管部門內部控制情況兩個方面。
基金從業資格考試私募股權真題及答案 3
1.詹森指數是在( )模型基礎上發展出的一個風險調整差異指標。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標準差為21% ,貝塔值為1.15。若無風險利率為6% ,則該投資組合的夏普指數為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時間加權收益率假設紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部價值
D.市場指標
4.( )可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上。
A.簡單(凈值)收益率
B.時間加權收益率
C.算術平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數是在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異指標。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時間加權收益率假設紅利以除息前一日的`單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
基金從業資格考試私募股權真題及答案 4
1、我國基金業正處在發展壯大的初期，基金監管應遵循( )原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業的正常發展。
A、連續性
B、有效性
C、審慎性
D、公平性
正確答案:A
解題思路：題干是基金銷售監管的連續性原則的要求。在基金監管中還應貫徹有效性原則，處理好監管成本和監管效益之間的關系，做到市場能自身調節的，不監管;必須監管的，應當在保證監管效益的前提下做到監管成本最小。
2、T日，客戶在某一基金銷售網點提交開放式基金的認購申請后，最早要在( )日才可以查詢認購申請的受理情況。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
正確答案:B
解題思路：銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。投資者T日提交認購申請后，可于T+2日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。認購申請無效的，認購資金將退回到投資人資金賬戶。認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。
3、下列基金銷售人員的客戶服務中，屬于售前服務內容的是( )。
A、開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法
B、為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金
C、協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果
D、向客戶介紹客戶服務、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法
正確答案:A
解題思路：銷售人員的客戶服務內容可以分為售前服務、售中服務和售后服務。其中，售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。其主要內容包括：向客戶介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律規定;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點、不同類型基金的風險收益特征;開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法等。BC兩項為售中服務的內容;D項為售后服務的內容。
4、證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，證券市場的基本功能之一是為( )決定價格。
A、資產
B、資本
C、價值
D、上市公司
正確答案:B
解題思路：證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果，證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的互動關系，提供了證券的合理定價機制。可見，證券市場的基本功能之一是為資本決定價格。
5、下列選項中，不屬于基金市場營銷特殊性的是( )。
A、專業性
B、一次性
C、適用性
D、持續性
正確答案:B
解題思路：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：規范性、服務性、專業性、持續性及適用性。
6、與基金半年度報告相比，基金年度報告需要( )。
A、提供最近3個會計年度的主要會計數據、財務指標、基金凈值表現和收益分配情況
B、披露內部監察報告
C、披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯方關系及交易情況
D、披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限
正確答案:ABCD
解題思路：除ABCD四項外，基金年度報告中披露的內容還應經過審計。
7、為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有( )。
A、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B、對證券投資業績進行預測
C、違規承諾收益或者承擔損失
D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構
正確答案:ABCD
解題思路：除ABCD四項外，基金信息披露還禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
8、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內偏離度信息有( )。
A、偏離度絕對值在0、25%~0、5%間的次數
B、偏離度度的最高值
C、偏離度的最低值
D、偏離度絕對值的簡單平均值
正確答案:ABCD
解題思路：貨幣市場基金的偏離度信息一般包括：①在臨時報告中披露偏離度信息;②在半年度報告和年度報告中的重大事件揭示中披露偏離度信息;③在投資組合報告中披露偏離度信息。在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露報告期內偏離度絕對值在0、25%~0、5%間的次數、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。
9、證券具有高流動性必須滿足的條件有( )。
A、發行規模極大
B、變現的交易成本極小
C、本金保持相對穩定
D、很容易變現
正確答案:BCD
解題思路：證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：①很容易變現;②變現的交易成本極小;③本金保持相對穩定。
10、下列有關股票風險性的表述，正確的有( )。
A、股票的風險性和收益性是彼此獨立的
B、股票的風險性和收益性是并存的
C、股東能否獲得預期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無關
D、股東能否獲得預期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
正確答案:BD
解題思路：股票的風險性和收益性是高度聯系的，股票的風險性越大，所要求的回報也就越高。然而股東能否獲得預期的股息紅利收益，很大程度上取決于公司的盈利狀況。 11、基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、代銷機構不得辦理基金銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。( )
A、對
B、錯
正確答案:A
解題思路：題干是基金銷售職責規范中"禁止提前發行"的規定。
12、資產配置通常是在低風險低收益證券與高風險高收益證券之間進行分配。( )
A、對
B、錯
正確答案:A
解題思路：資產配置是指根據投資目標將資金在不同資產類別之間進行配置，通常是在低風險低收益證券與高風險高收益證券之間進行分配。資產配置的目的在于以資產類別的歷史表現及投資者風險偏好為基礎，決定不同資產類別在投資組合中的所占比重，從而控制投資風險，提高基金的收益，避免承擔不必要的風險。
13、基金是作為自身負債的一種受益憑證，具有間接證券的性質。( )
A、對
B、錯
正確答案:B
解題思路：證券投資基金是由資產管理機構發行的，不作為自身負債的'一種受益憑證。受益憑證的發行方也不是直接需要資金的一方，因此具有間接證券的性質。但與間接證券不同的是，由受益憑證募集的資金在法律上具有獨立性，由投資者所有，不是資產管理機構的負債。
14、在我國，開放式基金的直銷渠道是基金管理公司。( )
A、對
B、錯
正確答案:A
解題思路：目前，我國開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行、證券公司代銷，基金管理公司直銷的銷售體系，專業基金銷售公司也在醞釀起步。
15、理財經理在執業過程中，應當向客戶推薦與其風險承受能力相適應的投資產品。( )
A、對
B、錯
正確答案:A
解題思路：理財經理在執業過程中，應嚴格遵守職業操守，充分了解客戶的風險屬性和投資偏好，及時充分地對客戶想要選擇的基金產品存在的風險進行分析和揭示，并向客戶推薦與其風險承受能力相適應的投資產品。
16、世界上最早、最有影響的股價指數是( )。
A、道-瓊斯股票價格平均指數
B、金融時報指數
C、日經指數
D、納斯達克指數
正確答案:A
解題思路：道-瓊斯股票價格平均指數被習慣稱為道-瓊斯指數，是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均指數，它由美國報業集團道-瓊斯公司編制并在《華爾街日報》上公布。
17、相關研究表明，資產配置對基金投資組合業績的貢獻度達到( )。
A、60%以上
B、80%以上
C、90%以上
D、95%以上
正確答案:C
解題思路：資產配置是基金投資過程中非常重要的環節之一，是決定基金業績的主要因素。相關研究表明，資產配置對基金投資組合業績的貢獻度達到90%以上，因此分析資產配置的差異及效果，是基金業績歸因分析的重要內容。
18、下列基金類型中，認購費率最低的是( )。
A、股票型基金
B、貨幣市場基金
C、混合型基金
D、債券型基金
正確答案:B
解題思路：貨幣市場基金一般不收取認購費，其他三種基金均會收取不同比率的認購費。
19、證券投資基金的市場營銷，應從( )的角度出發。
A、營銷產品
B、客戶基金投資需求
C、投資者關系
D、客戶服務
正確答案:B
解題思路：證券投資基金的市場營銷是指基金銷售機構從客戶基金投資需求出發所進行的基金產品組合設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。
20、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是( )。
A、專業性
B、適用性
C、服務性
D、一次性
正確答案:D
解題思路：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：規范性、服務性、專業性、持續性及適用性。21、QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括( )。
A、申購和贖回渠道
B、申購與贖回的開放日及時間
C、申購與贖回的程序、原則
D、巨額贖回的處理辦法
正確答案:ABCD
解題思路：除上述選項所述之外，QDII基金的申購份額和贖回金額的確定也與一般開放式基金類似。
22、基金管理公司風險控制的制度體系由( )構成。
A、公司章程
B、內部控制大綱
C、公司基本管理制度
D、部門規章制度
正確答案:ABCD
解題思路：通常所說的基金管理人的風險控制體系包括風險控制的組織體系和風險控制的制度體系。其中，風險控制制度體系由四個不同層次的制度構成，即公司章程、內部控制大綱、公司基本管理制度和部門規章制度。
23、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為( )。
A、封閉期的收益公告
B、開放日的收益公告
C、節假日的收益公告
D、偏離度公告
正確答案:ABC
解題思路：貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為封閉期和開放日的收益公告、節假日的收益公告。當影子定價方法和攤余成本法之間的差異達到或超過0、5%時，應刊登偏離度公告。
24、證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有( )。
A、電話服務中心
B、手機短信
C、"多對一"專人服務
D、郵寄服務
正確答案:ABD
解題思路：證券投資基金銷售機構的客戶服務模式包括：電話服務中心，郵寄服務，自動傳真、電子信箱與手機短信，"一對一"專人服務，互聯網的應用，媒體和宣傳手冊的應用，講座、推介會和座談會。
25、基金市場營銷的活動包括( )。
A、基金產品設計
B、價格定位
C、促銷
D、市場定位
正確答案:ABCD
解題思路：證券投資基金的市場營銷是指基金銷售機構從客戶基金投資需求出發所進行的基金產品組合設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。基金市場營銷不能簡單地等同于推銷、銷售或銷售促進，而是包括了基金產品、價格、促銷、市場定位等諸多活動。
26.在美國，證券投資基金一般被稱為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
27.封閉式基金價格的主要決定因素是：
A. 市場供求關系
B. 市場供求關系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
28.證券投資基金運作中的制衡機制指的是：
A. 監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制
B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制。
C. 基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制
D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制
答案：B
29.事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：B
30.發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，沒有固定的存續期限，投資者可以按基金的報價在規定的營業場所申購或贖回基金單位的基金是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：A
基金從業資格考試私募股權真題及答案 5
判斷題
1.優先股票是一種特殊股票，優先股票的股息率是浮動的，其持有者的`股東權利不受限制，但在公司盈利和剩余財產的分配上比普通股股東享有優先權。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
2.國民經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過高漲、危機、蕭條、復蘇四個階段，即所謂的景氣循環。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量。一般而言，貨幣供應量收緊，會導致股價下跌;貨幣供應量寬松，會推動股價上升。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
4.與股票相比，債券通常規定有固定的利率，收益比較穩定，風險較小。但在企業破產時，股票持有者享有優先于債券持有者對企業剩余資產的索取權。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
5.零息債券也稱“零息票債券”，指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發行和交易。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
6.債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為虛擬債券、實物債券、憑證式債券和記賬式債券。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
7.憑證式債券是沒有實物形態的票券，只在電腦賬戶中做記錄
A.正確 B.錯誤 C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
9.目前，開放式基金主要通過證券公司代銷。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用狀況。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.B 10.A
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