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2015年6月全國證券從業《基礎知識》考試真題預測
一、單項選擇題
1.有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
2.有價證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發行主體的不同
B.募集方式分類
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權利性質分類
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A.風險分散功能
B.資本定價功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
4.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.國家開發銀行
D.保險公司及保險資產管理公司
5.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.國務院
B.全國人大
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
二、多項選擇題
1.對非上市證券認識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券允許在證券交易所內交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2.下列屬于證券市場顯著特征的是( )。
A.證券市場是價值直接交換的場所
B.證券市場是價值實現增值的場所
C.證券市場是風險直接交換的場所
D.證券市場是財產權利直接交換的場所
3.現代公司主要采取的組織形式是( )
A.有限責任公司
B.股份有限公司
C.無限責任公司
D.合伙制公司
4.進入21世紀，金融創新深化的表現是( )。
A.結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器
C.場外交易衍生產品快速發展、新興市場金融創新出現熱潮
D.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分
5.從內容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有( )。
A.在國際資本市場募集資金
B.開放國內資本市場
C.有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場
D.對我國香港特別行政區和澳門特別行政區的開放
參考答案：
一、單項選擇題
1.B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2.D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3.A
本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4.B
本題考查主權財富基金。
5.A
中國證監會按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
二、多項選擇題
1.AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2.ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。
3.AB
現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。
4.ABCD
選項ABCD都是進入2 1世紀金融創新深化的表現。
5.ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內容。選項ABCD都正確。
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