2015年證券從業資格《證券市場基礎知識》考試教材

　　●涉及重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效

2015年證券從業資格《證券市場基礎知識》考試教材

　　●涉嫌犯罪被立案調查，董、監、高涉嫌犯罪被采取強制措施

　　內幕交易的行為方式：行為主體知悉內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為;或泄露內幕信息;建議他人買賣證券

　　內幕交易的法律責任：

　　●沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;

　　●無違法所得或違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的處罰;

　　●單位從事內幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處于三萬元以上三十萬元以下的處罰;

　　●證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　對上市公司的監管

　　o 包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管，其中，信息披露的監管是對上市公司日常監管的重要內容。

　　o 上市公司信息披露的原則：真實、準確、完整、及時

　　o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一層次為基本法律，主要是《證券法》;第二層次為行政法規，有《股票發行與交易管理暫行條例》等;第三層為部門規章;第四層次為自律性規則，即證券交易所的《股票上市規則》

　　o 上市公司信息披露的主要內容

　　●招股說明書和上市公告書

　　●定期報告：每一個會計年度結束之日4個月內披露年度報告，每一個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告(中期報告)，每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制季度報告

　　●臨時報告

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