2015年證券從業資格考試《基礎知識》試題精選

　　1、下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　2、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是(　　)。

　　A.要求發行人最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長

　　B.要求發行人最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長

　　C.要求發行人最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長

　　D.要求發行人最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長

　　3、證券公司有建立反洗錢內部控制制度的義務。(　　)

　　4、我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　5、通常，基金規模越大，支付的管理費率就越高。(　　)

　　6、證券發行市場都是有形市場。(　　)

　　7、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。(　)

　　8、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　多項選擇題

　　9、與現貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是(　　)。

　　A.具有更高的風險性

　　B.具有較低的風險性

　　C.期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內投機

　　D.期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內投機

　　10、我國《證券投資基金法》規定，基金信息披露人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的(　　)。

　　A.完整性

　　B.公平性

　　C.準確性

　　D.真實性

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