2015年證券從業資格考試《證券交易》試題精選

　　1、證券交易所債券質押式回購制度規定，當日購買的債券，當日可用于質押券申報。當日申報轉回的債券，當日也可以賣出。(　　)

　　2、境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　3、根據深圳證券交易所交易證券托管制度的規定，投資者在原托管證券營業部申請辦理轉托管，營業部報盤至證券交易所，證券交易所在當天(T日)進行處理，投資者當天也就可以在轉入證券營業部賣出證券。(　　)

　　4、在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網關進行交易申報。(　　)

　　5、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。(　　)

　　6、定向資產管理合同由證券公司、資產托管機構和客戶三方簽署。(　　)

　　7、(　　)上海證券交易所正式開業。

　　A.1990年12月

　　B.1990年7月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　8、在證券經紀業務中，要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系，客戶首先要去銀行存入資金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　多項選擇題

　　9、上海證券交易所規定的申購、贖回清單應包括(　　)。

　　A.最小申購、贖回單位對應的各成分證券名稱、證券代碼及數量

　　B.可用現金替代的各成分證券種類及溢價比例

　　C.可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

　　D.最小申購、贖回單位中的預估現金部分

　　判斷題

　　10、客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。(　　)

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