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2015年證券從業資格證《基礎知識》真題預測（一）
1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是( )。
A 。股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B 。公開發行的股份達公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為 10%以上
C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據( )。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求
C 。金融期貨交易是非標準化交易
D 。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
9.目前發行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A 。《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B 。封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是( )。
A 。收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B 。固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C 。收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權
D.期貨
A
13.關于非公開發行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為
A
14.標準化的遠期交易是( )。
A.期權交易
B.期貨交易
C.現貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
16.我國《 基金法 》 規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A 。實力雄厚的證券公司
B 。信托投資公司
C 。商業銀行
D 。基金公司
C
17.貨幣市場基金的優點不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險套利
C.購買限額低
D.收益較高
B
18.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。
A.監事會
B.監事會秘書
C.董事會
D.董事會秘書
D
19.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
C
20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.( )不屬于證券投資的非系統風險。
A.購買力風險
B.經營風險
C.信用風險
D.財務風險
A
購買力風險屬于系統性風險。信用風險是非系統性的風險
22.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是( )。
A.資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產
B.資產凈值是總資產減去固定資產的凈值
C.資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準
D.一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌
B
23.英國最具權威性的股價指數是( )。
A.道一瓊斯股價指數
B.金融時報指數
C.日經225股價指數
D.恒生指數
B
金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數為100點，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數。
24.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內不得轉讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.對平衡型基金認識不正確的是( )。
A 。將資產分別投資于兩種不同特性的證券上
B 。在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡
C 。一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股
D 。特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大
C
26.有價證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.權益資本
D.債務資本
B
27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。
A 。中央銀行提高法定存款準備金率
B 。中央銀行提高再貼現率
C 。中央銀行通過公開市場業務大量買入證券
D 。政府大幅提高稅率
C
28.( )是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.有價證券
D.商品證券
D
此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。考生還應掌握相關的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權的有價證券;資本證券是指與金融投資相關的證券。
29.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A 。采取記名股票形式
B 。以外幣標明面值
C 。以外幣認購
D 。境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓
B
30.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A.財產股息
B.負債股息
C.股票股息
D.建業股息
D
31.從2007年3月12日起，恒生指數的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識。
32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有( )。
A.融資融券業務客戶的開戶數據
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數量
D.有關風險控制指標值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為( )。
A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產品和保證最低收益型產品
A
35.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現債券
D.累進利率債券
C
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