4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」

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4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」

　　4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」 1

　　單項選擇題

　　1.根據(　　)，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A.委托時效限制

　　B.委托價格限制

　　C.委托訂單的數量

　　D.買賣證券的方向

　　2.證券交易競價原則是(　　)。

　　A.價格優先，時間優先

　　B.價格優先，客戶優先

　　C.價格優先，數量優先

　　D.時間優先，數量優先

　　3.(　　)是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　A.拍賣競價

　　B.集合競價

　　C.招標競價

　　D.連續競價

　　4.證券交易所的交易席位實質包含了(　　)的含義。

　　A.經營權限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開業。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑(　　)識別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營業部

　　D.受托人

　　8.證券指數的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競爭

　　B.公開透明

　　C.公開、公平、公正

　　D.客戶優先

　　9.上海證券交易所當日賬戶開立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.證券業管理人員可以買賣經批準發行的(　　)。

　　A.國債

　　B.A股

　　C.基金

　　D.B股11.證券交易所會員應當設會員代表(　　)名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　12.從內容上看，認股權證的性質是(　　)。

　　A.債券

　　B.交易

　　C.期權

　　D.收益

　　13.信用交易是投資者通過交付(　　)取得經紀人信用而進行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　14.證券交易所交易異常情況的無法連續交易是指證券交易所交易、通訊系統出現(　　)分鐘以上中斷的情形。

　　A.10

　　B.8

　　C.5

　　D.2

　　15.投資者要求開辦網上委托，需向(　　)提交申請。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.具有資格的證券公司

　　16.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為(　　)。

　　A.股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%

　　B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%

　　C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%

　　D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.17.中國證券登記結算有限責任公司是(　　)的法人。

　　A.風險自負的營利性

　　B.不以營利為目的

　　C.由證券交易所管理

　　D.經財政部批準設立

　　18.同自營業務相比，下列選項中，(　　)是證券經紀業務的特點。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易方式的自主性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.收益的不穩定性

　　19.對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的(　　)會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.10家

　　B.7家

　　C.5家

　　D.3家

　　20.證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，形成“一對一”關系的業務是(　　)。

　　A.專項資產管理業務

　　B.限定性集合資產管理業務

　　C.定向資產管理業務

　　D.非限定性集合資產管理業務

　　參考答案：

　　1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。

　　2.【解析】答案為A。證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。

　　3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續競價。集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的'證券交易業務。

　　5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經國務院授權、中國人民銀行批準，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業。

　　7.【解析】答案為B。電話自動委托就是用電話拔通委托人開設資金賬戶的證券營業部柜臺的電話自動委托系統，用電話上的數字和符號鍵輸入委托人想買進或賣出股票的代碼、數量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數量和價格，由電腦來執行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。

　　8.【解析】答案為B。證券指數的編制遵循公開透明的原則。證券指數設置和編制的具體方法由證券交易所規定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

　　9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當日開立，當日(T日)即可用于交易。

　　10.【解析】答案為C。我國《股票發行與交易管理暫行條例》第三十九條規定：“證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經批準發行的投資基金證券除外。”

　　11.【解析】答案為A。《深圳證券交易所會員管理規則》規定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協調會員與本所的各項業務往來。

　　12.【解析】答案為C。認股權證是投資人于支付權利金購得權證后，有權于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數量的資產。權證的交易實屬一種期權的買賣。

　　13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

　　14.【解析】答案為A。《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規定，無法連續交易是指：(1)本所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；(2)本所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；(3)10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

　　15.【解析】答案為D。投資者要求開辦網上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。

　　16.【解析】答案為A。根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規定：(1)股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%；(2)基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。

　　17.【解析】答案為B。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　18.【解析】答案為C。同自營業務相比，證券經紀業務具有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性的特點。

　　19.【解析】答案為C。對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務；具體投資的方向在資產管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」 2

　　一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的'是( )。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券資產托管機構

　　D.證券推廣機構

　　參考答案：A

　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.總經理

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。

　　A.有限責任公司和私營企業

　　B.有限責任公司和股份有限公司

　　C.有限責任公司和國有企業

　　D.企業單位和事業單位

　　參考答答案：B

　　4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」 3

　　1.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權的決定方式是。

　　A.所持每份基金單位有一票

　　B.基金持有人每人一票

　　C.作為基金發起人的基金持有人具有否決權

　　D.作為基金托管人的商業銀行具有否決權

　　答案：A

　　2.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.4個

　　D.5個

　　答案：A

　　3.基金管理公司自成立之日起多長時間內必須開業。逾期沒有開業的。原批準文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　答案： C

　　4.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔。

　　A.證券交易所和登記結算公司

　　B.基金自身設立的注冊登記機構

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構

　　答案： A

　　5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發起人從事證券投資、連續盈利的時間最短應為。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案： C

　　6.封閉式基金的`發起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權利與義務關系。

　　A.基金契約

　　B.發起人協議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案： B

　　7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。

　　A.基金契約

　　B.發起人協議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案：A

　　4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」 4

　　1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產管理業務。

　　2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導基金分散投資，降低風險

　　B、發揮基金引導市場的積極作用

　　C、避免基金操縱市場

　　D、引導基金消除市場系統風險

　　答案：D

　　【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。

　　3.證券市場的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價功能

　　C、資本配置功能

　　D、規避風險功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場

　　A、中國工商銀行

　　B、中國農業銀行

　　C、中國銀行

　　D、中國建設銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優先

　　C、剩余資產分配優先

　　D、具有優先認股權

　　答案：D

　　【解析】常識題，其他三項都是優先股的`特征。

　　9.在沒有優先股的條件下，以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得的是( )。

　　A、每股賬面價值

　　B、每股內在價值

　　C、每股票面價值

　　D、每股清算價值

　　答案：A

　　【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。

　　10.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標明面值

　　C、以外幣認購

　　D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。

　　4月證券從業《證券交易》押題試卷「附答案」 5

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]

　　A.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券

　　B.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券

　　D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券

　　【答案】B

　　【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。

　　2.龍債券利率的確定基準一般是( )。[2010年5月真題]

　　A.香港銀行同業拆放利率 B.新加坡銀行同業拆放利率

　　C.倫敦銀行同業拆放利率 D.美國聯邦基金利率

　　【答案】C

　　【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。

　　3.以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]

　　A.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅是政府債券

　　B.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券

　　C.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

　　D.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期

　　【答案】A

　　【解析】我國利用國際債券市場籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉換公司債券。

　　4.國際債券的發行對象主要是( )。

　　A.本國投資者 B.外國投資者

　　C.本國外幣持有者 D.本國金融機構

　　【答案】B

　　【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。

　　5.發行國際債券的信用級別評定必須由( )進行。

　　A.本國資信評估機構 B.國際著名的資信評估機構

　　C.投資者所在國資信評估機構 D.國際金融機構指定的資信評估機構

　　【答案】B

　　【解析】發行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性。發行人進入國際債券市場的門檻比較高，必須由國際著名的資信評估機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發行人才能順利地進行籌資。

　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.外國債券一般是由發行地所在國的( )承銷。[2010年5月真題]

　　A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機構 D.一家銀行

　　【答案】AC

　　【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　2.以下對外國債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]

　　A.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于一個國家

　　B.外國債券的發行人與發行市場屬于一個國家

　　C.在日本發行的外國債券稱為武士債券

　　D.在美國發行的外國債券稱為揚基債券

　　【答案】ACD

　　【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。

　　3.關于歐洲債券，以下說法正確的有( )。[2010年3月真題]

　　A.歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱

　　B.歐洲債券是在20世紀30年代出現的

　　C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　D.歐洲債券是國際債券的一種

　　【答案】ACD

　　【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現和發展起來的。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權;歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱，如按計息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。

　　4.亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現是( )。[2009年11月真題]

　　A.危機國家普通遍缺少發達的資本市場

　　B.金融外部融資以銀行借貸為主

　　C.企業過于依賴銀行體系的間接融資

　　D.金融風險集中于銀行體系

　　【答案】ACD

　　【解析】亞洲各經濟體的政府官員和金融業界普遍認為，亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現在企業過于依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發達的資本市場，企業外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風險集中在銀行體系。發展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區的金融體系，糾正該地區過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。

　　5.我國發行的國際債券主要有( )。

　　A.政府債券 B.可轉換公司債券

　　C.金融債券 D.可交換公司債券

　　【答案】ABC

　　三、判斷題(正確的'用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】國際債券在國際市場上發行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

　　2.在日本發行的外國債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家。所以，在日本發行的外國債券的面值貨幣一定是日元。

　　3.歐洲債券是國際債券的一種。( )[2010年5月真題]