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1、( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。
A、無價證券
B、金融證券
C、有價證券
D、政府證券
2、( )制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性制度。
A、QDII B、QFI C、QDI D、QFII
3、證券的( )是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓所有權或使用權的回報。
A、流動性
B、公眾性
C、風險性
D、收益性
4、( )是指在政府強制實施的公共養老金或國家養老金之外，企業在國家政策的指導下，根據自身經濟實力和經濟狀況建立的，為本企業職工提供一定程度退休收入保障的補充性養老金制度。
A、養老金
B、企業年金
C、金融證券
D、債券
5、證券的( )是指證券變現的難易程度。
A、收益性
B、公眾性
C、風險性
D、流動性
6、( )是指激昂收益用于指定的社會公益事業的基金，如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。我國有關政策規定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值。
A、養老金
B、企業年金
C、社會公益基金
D、福利基金
7、證券的( )是指證券收益的不確定性。
A、流動性
B、公眾性
C、風險性
D、收益性
8、( )是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。
A、證券市場中介機構
B、證券交易所
C、證券公司
D、證監會
9、( )是依法注冊的具有獨立法人地位的、由精英證券業務的金融機構自愿組成行業自律組織，是社會團體法人。
A、證監會
B、證券交易所
C、中國證券業協會
D、證券公司
10、( )是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
A、交易結算公司
B、中國證監會
C、證券交易所
D、中國證券登記結算公司
11、2004年10月成立的國內第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉鎮企業投資基金
D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內首只交易型開放指數基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉鎮企業投資基金
D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉鎮企業投資基金
D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。
A、《證券投資法》
B、《證券投資基金法》
C、《證券法》
D、《基金法》
15、交易型開放式指數基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據中國證監會的相關指引，()
A、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的95%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
B、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的85%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
C、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
D、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的80%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金
B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金
D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業的發展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發展影響深遠。
A、《投資公司法》
B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》
D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監會發布了( )
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》
D、《開放式證券投資基金試點辦法》
21、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前( )個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
A、1 B、2 C、4 D、3
22、投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應通過銷售機構按規定想投資者支付贖回款項。對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起( )個工作日內支付款項。
A、7 B、6 C、5 D、4
23、兩步轉托管是( )
A、基金托管人在原銷售機構辦理轉出手續后，還需到轉入機構辦理轉入手續。
B、基金持有人在原銷售機構辦理轉出手續后，還需到轉入機構辦理轉入手續。
C、基金監管人在原銷售機構辦理轉出手續后，還需到轉入機構辦理轉入手續。
D、基金管理人在原銷售機構辦理轉出手續后，還需到轉入機構辦理轉入手續。
24、一部轉托管是( )
A、基金持有人在原銷售機構同時辦理轉出、轉入手續，投資人在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。
B、基金持有人在原銷售機構同時辦理轉出、轉入手續，投資人在轉出方進行申報，基金份額轉托管多次完成。
C、基金持有人在原銷售機構同時辦理轉出、轉入手續，管理人在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。
D、基金持有人在原銷售機構同時辦理轉出、轉入手續，投資人在轉入方進行申報，基金份額轉托管一次完成。
25、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+2日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+3日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+4日起即可在深圳證券交易所賣出。
26、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T+1日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T+2日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結算深圳分公司根據LOF基金的交易數據，計算每個投資者買賣LOF的數量，并于T日晚根據清算結果對投資者的證券賬戶余額進行相應的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
27、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，貨幣市場基金及中國證監會規定的其他品種除外。贖回費率( )
A、得超過基金份額贖回金額的10%，贖回費總額的25%歸入基金財產。
B、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的20%歸入基金財產。
C、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的25%歸入基金財產。
D、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的30%歸入基金財產。
28、有關客戶追蹤的理解不正確的是( )
A、客戶追蹤就是建立起連接銷售機構與客戶之間的橋梁，持續有效地追蹤銷售業務中的薄弱環節，及時解決問題。
B、追蹤工作的目標是保證并提高客戶對銷售機構產品和服務的滿意度，為銷售機構與客戶關系的穩定和發展。
C、追蹤工作的目標是進一步促銷。
D、如定期向客戶提供有用的信息服務，包括宏觀經濟信息、證券市場信息、基金產品信息等;對客戶的財務請款個、投資情況進行跟蹤并及時作出反應;客戶資料發生變更時，及時更新原有的客戶記錄等。
29、基金銷售的客戶服務是指( )
A、客戶在投資基金的過程中，基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動
B、托管人在投資基金的過程中，基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動
C、管理人在投資基金的過程中，基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動
D、監管人在投資基金的過程中，基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動
30、基金在營銷活動上具有專業性是指( )
A、基金是投資與股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產品的組合投資工具，產品本身具有很強的專業性，而且隨著基金公司規模的擴大和業務的發展，基金產品線也在日益完善，產品種類日益增多，要求服務人員除了具有金融知識基礎外，還需要深入掌握各類基金產品的專業基本知識
B、在基金銷售的過程中，基金的認購、申購、贖回等交易都有詳細的業務規則，銷售機構開展營銷活動、營銷人員向客戶推介基金等都需要遵守相關的法規規定，因此銷售機構在提供服務時必須遵守法規規定和業務規則，還要積極開展投資者教育活動，讓客戶了解基金、了解基金投資、了解自身的風險承受能力，向客戶做好規則解釋和風險揭示的工作，提高客戶自身的風險防范意識
C、客戶到銷售機構購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構要保持長時間、持續的服務。如一般投資者購買基金以后，首先會比較關心基金購買是否成功。
D、開放式基金每個工作日的份額凈值都有可能發生變化，而份額凈值的高低直接關系到投資者的利益，任何事物與遲誤都會造成很大的問題
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