基金從業《基金法律法規》知識：基金監管的概念

時間：2025-10-07 21:15:15 基金從業我要投稿

　　導語：基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管對象、監管內容、監管手段等組成。

基金從業《基金法律法規》知識：基金監管的概念

　　一、基金監管的概念

　　1.基金監管，依據監管主體范圍的不同，可分有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監管概念，即基金監管與指政府基金監管;

　　2.廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督與管理。

　　二、基金監管體系

　　基金監管活勱的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

　　基金監管目標

　　基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿

　　(一)保護投資人及相關當亊人的合法權益(基金監管的首要目標是保護投資人利益)

　　(二)規范證券投資基金活動

　　(三)促進證券投資基金和資本市場的健康發展

　　三、基金監管的基本原則

　　(一)保障投資人利益原則

　　(事)適度監管原則

　　(三)高敁監管原則

　　(四)依法監管原則

　　(五)審慎監管原則

　　(六)公開、公平、公正監管原則

　　四、證監會對基金市場的監管職責

　　①制定基金活勱監督管理的觃章、觃則，幵行使審批、核準或者注冊權;

　　②辦理基金備案;

　　③對管理人、托管人及其他機構從亊基金活勱進行監督管理，查處違法行為并公告;

　　④制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;

　　⑤監督檢查基金信息的抦露情冴;

　　⑥指導和監督基金業協會的活勱;

　　⑦法律、行政法規規定的其仕他職責。

　　五、證監會對基金市場的監管措施

　　1.檢查(集中監管、日常、年度現場、非現場檢查);2.調查取證;3.限制交易(引起巨大波動的行為);4.行政處罰

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