基金從業資格考試《法律法規》自測題
導語：著證券業市場的迅猛發展，新的證券業從業人員資格管理制度明確規定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須取得從業資格證書，以下是相關試題內容。
1、根據基金投資的標的資產的不同，證券投資基金的分類不包括( )
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.杠桿基金
參考答案：D
解析：根據基金投資的標的資產的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項為D。
2、根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列( )不是其中劃分類型。
A.小盤價值基金
B.中盤成長基金
C.大盤平衡基金
D.全球股票基金
參考答案：D
解析：根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。
3、ETF的特點不包括( )。
A.實物申購贖回
B.二級市場的交易無漲跌的限制
C.一級市場與二級市場并存的交易制度
D.被動操作的指數型基金
參考答案：B
解析：ETF具有三大特點：①被動操作的指數基金;②獨特的實物申購、贖回機制;③實行一級市場與二級市場并存的交易制度。
4、債券型基金的特點不包括()。
A.利息收益比債券固定
B.沒有確定的到期日
C.收益率難以預測
D.信用風險較低
參考答案：A
解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。
5、下列關于貨幣市場基金的表述，不正確的是( )。
A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金
B.就流動性而言，貨幣市場基金的流動性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動性還要好
C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風險接近于零
D.一般來說，申購或認購貨幣市場基金沒有最低資金量要求
參考答案：D
解析：本習題主要考察貨幣市場基金的相關內容。一般來說，申購或認購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D。
6、下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是( )。
A.分級基金作為一種創新型基金，是繼ETF后交易所場內的重要交易工具之一
B.一只基金，多類份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
參考答案：D
解析：D頁碼：63
7、增長型基金主要以( )為投資對象的證券。
A.大盤藍籌股
B.公司債
C.政府債券
D.高成長性公司的股票
參考答案：D
解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。
8、2010年前我國公募證券投資基金全部是( )，而美國的絕大多數證券投資基金則是( )。
A.公司型基金;契約型基金
B.契約型基金;公司型基金
C.契約型基金;封閉式基金
D.公司型基金;開放式基金
參考答案：B
解析：目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數證券投資基金則是公司型基金。
9、( )是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統性風險B.非系統性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
參考答案：A
解析：系統性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的影響。
10、在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指( )。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯接基金
D.LOF基金
參考答案：A
解析：QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金
11( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] D
12.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
13.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
14.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
16.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式沒有區別
[答] C
基金管理人公告基金經理的變更是?
17基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
18.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
19.基金管理人公告基金經理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
20.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
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