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2017年基金法律法規、職業道德與業務規范測試題
導語：基金職業道德的核心規范是什么?下面是關于2017年基金法律法規、職業道德與業務規范的相關試題，大家一起來看看吧。
1、下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是( )。
A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
C.認購費用=認購金額+凈認購金額
D.一定情況下，認購費用=固定認購費金額
2、( )是基金職業道德的核心規范。
A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業
3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應在( )個月內完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監會領導干部離職后( )年內，一般工作人員離職后( )年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金投資服務
6、能夠進行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論為指導。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規管理的( )原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協調性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產的投資運作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產保管
12、從一定層面上講，內部控制系統的目標就是( )。
A.解除經營風險
B.提高基金管理人的經營效益
C.消除經營風險
D.直接促進組織目標的實現
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