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基金從業《私募股權》習題
導語：下面是關于基金從業資格考試中《私募股權》的練習題，百分網小編還附上了答案，希望會對大家有所幫助。
第1題 信息披露義務人應當按照( )向投資者進行信息披露。
Ⅰ.中國基金業協會的規定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙協議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題 私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起( )個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題 信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業協會可以要求其限期改正，以下不正確的是( )。
A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件
B.信息披露事務管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題 境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向( )履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業協會
B.中國基金業協會
C.中國證監會
D.中國保監會
參考答案：B
第6題 私募基金( )承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題 現階段，中國基金業協會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過( )人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的，投資者人數累計不超過( )人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題 向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交的材料包括( )。
Ⅰ.個人完稅證明
Ⅱ.個人資格認定申請書
Ⅲ.個人基本情況登記表
Ⅳ.相關證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第9題 基金募集機構主要有( )。
A.直接募集機構
B.受托募集機構
C.直接募集機構和受托募集機構
D.直接募集機構或受托募集機構
參考答案：C
第10題 基金銷售機構是( )機構。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
參考答案：C
第11題 對個人投資者，要求其金融資產不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。
A.100;10
B.200;20
C.300;50
D.400;60
參考答案：C
第12題 投資者應當以( )承諾募集機構為自己購買基金，任何機構和個人不得以拆分轉讓為目的購買基金。
A.口頭約定
B.書面方式
C.口頭或書面
D.任何形式都可以
參考答案：B
第13題 盡職調查主要可以分為( )三大部分。
A.收益、財務和法律
B.業務、財務和法律
C.財務、風險和法律
D.業務、財務和風險
參考答案：B
第14題 股權投資基金投資后的管理指標主要指( )。
Ⅰ.經營風險控制情況
Ⅱ.股東關系與公司治理
Ⅲ.高級管理人員異動情況
Ⅳ.危機事件處理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題 關于市盈率的表達式，以下公式正確的是( )。
Ⅰ.企業股權價值/營業收入
Ⅱ.企業股權價值/營業利潤
Ⅲ.企業股權價值/凈利潤
Ⅳ.每股價格/每股凈利潤
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第16題 對于股權投資公司來說，可歸人投資協議保密條款的事項包括( )。
Ⅰ.投資目標公司的商業秘密
Ⅱ.股權投資基金所投目標公司
Ⅲ.股權投資基金所投目標公司的商業秘密
Ⅳ.投資策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第17題 關于境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程，下列說法正確的是( )。
A.首先向工商登記管理機關辦理設立登記，然后按相關規定獲得審批機關批準
B.首先向工商登記管理機關辦理變更登記，然后按相關規定獲得審批機關批準
C.首先按相關規定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記
D.首先按相關規定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記，隨后向商務部申請備案
參考答案：C
第18題 董事會的職責有( )。
Ⅰ.批準公司發展戰略
Ⅱ.批準公司年度財務預算與決算
Ⅲ.聘任和解聘公司高級管理人員
Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題 《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔( )，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》第二條規定，所稱合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第20題 私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
Ⅰ.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅱ.不構成對私募基金管理人持續合規情況的認可
Ⅲ.構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅳ.不作為對基金財產安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》第四條規定，私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
第21題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業務外包服務機構包括( )。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構
Ⅱ.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構
Ⅲ.對私募基金募集結算資金進行監督和份額登記的基金銷售機構
Ⅳ.提供與私募基金募集業務相關服務的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規定，本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第22題 從事私募基金募集業務的人員應當( )。
Ⅰ.具有基金從業資格
Ⅱ.遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則
Ⅲ.恪守職業道德和行為規范
Ⅳ.參加后續執業培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規定，從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
第23題 下列有關公司型基金的說法正確的是( )。
Ⅰ.投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金
Ⅱ.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
Ⅲ.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
Ⅳ.公司型基金單個參與人數上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規定，公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
第24題 《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自( )起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第25題 關于私募基金合同，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定規定《契約型私募基金合同內容與格式指引》內容之外的事項
Ⅱ.《契約型私募基金合同內容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動
Ⅲ.對基金合同作出調整變動的，管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示
Ⅳ.對基金合同作出調整變動的，管理人應在基金合同報送中國基金業協會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第七條規定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規定的相關內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業協會備案時出具書面說明。
第26題 下列說法錯誤的是( )。
A.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機構應當由基金合同約定
C.基金合同應訂明基金份額持有人大會或日常機構的議事內容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十條規定，基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規定，基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第27題 合伙協議應列明合伙企業( )事項。
Ⅰ.終止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第28題 并購投資的考察重點是( )。
Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構
Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析
Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第29題 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其( )。
A.固定資產
B.無形資產
C.固有財產
D.凈資產
參考答案：C
第30題 基金份額上市交易后，有下列( )情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第31題 違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施( )。
Ⅰ.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第32題 股權投資基金的信息披露應當包含的內容有( )。
Ⅰ.基金承擔的費用和業績報酬安排
Ⅱ.可能存在的利益沖突
Ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁
Ⅳ.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第33題 申請人提出的合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當( )。
A.給予書面答復，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復，并口頭說明理由
D.給予書面答復，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
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