2017基金從業考試復習題
試題的練習有利于知識點的牢固掌握，為了方便考生的復習，下面是小編給大家提供的基金從業考試復習題，大家可以參考練習。
復習題一：
1.保障公司為客戶提供服務的持續性是( )的目標。
A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門
2.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
3.( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
A.市場風險
B.合規風險
C.操作風險
D.信用風險
4.基金客戶服務“客戶永遠是第一位”的宗旨體現的核心理念不包括( )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術
C.良好的客戶關系
D.良好的客戶體驗
5.基金從業人員在宣傳銷售基金產品時，以下做法正確的.是( )。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數據
D.交易結束后損毀交易數據
6.關于職業道德的特征，說法錯誤的是( )。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規范性
D.具有繼承性
7.( )是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
8.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。
A.公司運作的主要環節
B.基金及公司運作的所有業務環節
C.基金運作的主要環節
D.公司稽核部的人員設置及業務管理
10.下列關于基金銷售業務信息管理平臺的表述，不正確的是( )。
A.信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則
B.后臺管理系統直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能
D.后臺管理系統功能應當限制在基金銷售機構內部使用
復習題二：
1、基金在美國被稱為()。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
正確答案：A
答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區被稱為“證券投資信托基金 "。
2、()是基金業協會的權力機構。
A、股東大會
B、董事會
C、監事會
D、會員大會
正確答案：D
答案解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。
3、我國證券投資基金反映的是一種()關系
A、擔保
B、債權
C、股權
D、信托
正確答案：D
答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
4、LOF基金申請在交易所上市應具備()。
A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定
B、募集金額不少于3億元人民幣
C、持有人不少于2000人
D、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案：A
答案解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的'募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規定的其他條件。
5、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內的是()。
A、基金代銷機構
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投資人
正確答案：
A
答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內。
6、公司型基金的最高權力機構是()。
A、基金持有人大會
B、公司董事會
C、股東大會
D、監督管理委員會
正確答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。
7、不主動尋求取得超越市場表現的基金是()。
A、積極成長基金
B、主動型基金
C、靈活配置基金
D、指數型基金
正確答案：D
答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數型基金”。
8、貨幣市場與股票市場的一個主要區別是()。
A、貨幣市場進入門檻很低
B、貨幣市場屬于場外交易
C、貨幣市場進入門檻很高
D、貨幣市場屬于場內交易
正確答案：C
答案解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
9、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是()。
A、合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險
B、減少違規處罰導致的損失
C、減少聲譽風險導致的潛在損失
D、減少基金持有人的損失
正確答案：D
答案解析：合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。
10、()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
A、合規
B、合格
C、違規
D、違約
正確答案：A
答案解析：所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
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