基金從業《證券投資基金基礎知識》習題及答案2017
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習題一
1、 利潤表的組成部分不包括( )。
A.營業收入
B.所有者權益
C.與營業收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用
D.利潤
2、 某企業有一張帶息票據(單利計息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、 下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
4、 ( )是可以通過分散化投資來降低的風險。
A.系統性風險
B.市場風險
C.政策風險
D.非系統性風險
5、 關于被動投資指數復制和調整，說法錯誤的是( )。
A.指數復制可以采用完全復制、抽樣復制和優化復制等方法
B.完全復制、抽樣復制和優化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次增加
C.根據抽樣方法不同，抽樣復制可以分為市值優先、分層抽樣等方法
D.被動投資復制指數時需要考慮各種成本
6、( )是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發時按照事先約定的價格將可轉債賣回給發行企業的規定。
A.票面利率
B.回售條款
C.贖回條款
D.轉換價格
7、 資金比較充裕的投資者往往會選擇( )。
A.一般經紀人
B.特殊經紀人
C.交易經紀人
D.綜合經紀人
8、 申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括( )。
A.對資產管理機構而言，其經營資產管理業務應在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元
B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元
C.對證券公司而言，經營證券業務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元
D.對商業銀行而言，經營銀行業務5年以上，一級資本不少于3億美元
9、 李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年利率為12%，李先生現在應存入銀行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投資范圍不包括( )。
A.住房按揭支持證券
B.經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
參考答案：
1-5 BCBDB 6-10 BDDCC
習題二
1、 ( )是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關鍵因素不包括( )。
A.投資期限
B.收益要求
C.風險容忍度
D.系統性風險
4、 私募股權合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學基金會的投資目標是資產的長期保值增值。該基金會將20%的資產配置于國內股票，80%的資產配置于國內債券。為了分散風險，提高收益，該基金會可以采取的措施有( )。
I.將部分資產配置于外國股票Ⅱ.將部分資產配置于房地產投資
Ⅲ.將部分資產配置于私募股權投資Ⅳ.將所有資產配置于國內股票
V.將所有資產配置于國內債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業對于長期債務利息保障程度的是( )。
A.資產負債率
B.權益乘數
C.負債權益比
D.利息倍數
7、 某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應付銀行本利和為( )萬元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關于β系數，以下表述錯誤的是( )。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產或資產組合的系統風險大小
B.β系數可以理解為某資產或資產組合對市場收益變動的敏感性
C.β系數越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大
D.β系數是對放棄即期消費的補償
9、 UCITS基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的5%，成員國可將此比例提高到( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說明書的內容不包括( )。
A.確定收益
B.業績比較基準
C.投資回報率目標
D.投資決策流程
11、 房地產投資信托基金的主要收益來自( )。
A.固定比例的管理費
B.傭金
C.租金收入
D.穩定的股息和證券價格增值
12、 ( )是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證。
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
13、 ( )一般采用股權形式將資金投入提供具有創新性的專門產品或服務的初創型企業。
A.風險投資戰略
B.成長權益戰略
C.并購投資戰略
D.危機投資戰略
14、 社會保障資金的基本原則為：在保證基金( )的前提下實現基金資產的增值。
A.安全性、流動性
B.風險性、收益性
C.安全性、制約性
D.風險性、流動性
15、 下列關于房地產投資的說法中，錯誤的是( )。
A.房地產權益基金通常以開放式基金形式發行
B.房地產投資信托是一種資產證券化產品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產投資渠道，同時，也可以給中國現在主要依賴銀行貸款進行融資的房地產公司提供新的融資渠道
D.零售房地產以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產等設施
參考答案：
1-5 ABDCC 6-10 DDDAA 11-15 DCAAD
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