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2016年12月基金從業考試《法律法規》沖刺訓練題
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沖刺訓練題一
1( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] D
2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式沒有區別
[答] C
基金管理人公告基金經理的變更是?
7基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
沖刺訓練題二
1( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] D
2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式沒有區別
[答] C
基金管理人公告基金經理的變更是?
7基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
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