2016年基金從業資格考試章節考點

2016年基金從業資格考試章節考點

　　一、封閉式基金的募集程序

2016年基金從業資格考試章節考點

　　一般步驟申請、核準、發售、備案、公告

　　(一)封閉式基金募集申請

　　主要文件：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案和招募說明書草案等

　　(二)封閉式基金募集申請的核準

　　中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起6個月內作出核準或不予核準的決定

　　(三)封閉式基金份額的發售

　　管理人應自收到核準文件之日起6個月內進行發售。

　　募集期限：自基金份額發售日開始計算，我國一般為3個月

　　發售價格：一般采用1元基金份額加計0.01元發售費用的方式加以確定。

　　發售方式：網上發售、網下發售

　　(四)封閉式基金的合同生效

　　募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核準規模的80%以上，且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續，刊登基金合同生效公告。

　　若基金不能成立，則基金管理人需承擔的責任：①以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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