股票發行合同3篇
隨著人們法律意識的建立，隨時隨地，各種場景都有可能使用到合同，簽訂合同可以明確雙方當事人的權利和義務。那么問題來了，到底應如何擬定合同呢？下面是小編為大家整理的股票發行合同3篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
股票發行合同 篇1
本協議由以下雙方在_____市簽署：
1．公司（以下簡稱甲方）
地址：_____市_____路_____號
電話：_____ 傳真：_____
郵編：_____
2．律師事務所（以下簡稱乙方）
地址：_____市 _____路 _____號
電話： _____ 傳真：_____
郵編：_____
鑒于：
1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；
2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；
3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。
甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：
1．乙方的工作范圍。
1．1 工作范圍確定的標準
1．2 工作范圍的具體列舉
2．甲方的主要權利和義務
2．1 甲方的主要權利
2．2 甲方的主要義務。
3．乙方的主要權利和義務
3．1 乙方的主要權利
3．2 乙方的主要義務
4．甲方的聲明與承諾
5．乙方的聲明與承諾
6．費用
7．違約責任
8．爭議的解決
9．合同的終止
10．附則
甲方（蓋章） 乙方（蓋章）
法定代表人（或授權代表） 法定代表人（或授權代表）
（簽字） （簽字）
日期：
附：范例
股票發行與上市法律代理合同
第一條 ：本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
1．××公司（以下簡稱甲方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編： _____
2．××律師事務所（以下簡稱乙方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編：_____
第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。
第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。
第四條 乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。
第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：
1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；
2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；
3．草擬、修訂或審核公司章程；
4．協助審核或修訂招股說明書；
5．確認甲方主體資格的合法性；
6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；
7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；
8．協調甲方與有關各方的關系；
9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；
10．依法出具各項法律意見書；
11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；
12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。
第六條 甲方的主要權利和義務
（一）甲方的主要權利
1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的'事項向乙方律師咨詢；
2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；
3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；
4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；
5．其它權利。
（二）甲方的主要義務
1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；
2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；
3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；
4．其他義務。
第七條 乙方的主要權利和義務
（一）乙方的主要權利：
1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；
2．乙方有權向甲方收取相關費用；
3．其它權利。
（二）乙方的主要義務
1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。
2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；
3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。
4．應當履行的其它義務。
第八條 費用
（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。
（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：
1．本協議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。
2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。
（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。
第九條 違約責任
（一）以下行為為違約行為：
1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；
2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；
3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；
4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；
5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。
（二）違約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。
第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：
1．雙方合意；
2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；
3．因發生不可抗力，合同必須修改；
4．其他情況。
本合同的修改必須是書面的。
第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。
1．有關委托代理工作已完成；
2．甲、乙雙方同意終止；
3．因發生不可抗力，合同必須終止；
4．其他情況。
本合同的終止必須是書面的。
第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。
第十三條 本合同自簽字之日起生效。
甲方：××公司（蓋章）
代表簽字：
乙方：××律師事務所（蓋章）
代表簽字：
_____年_____月_____ 日
股票發行合同 篇2
發行公司（甲方）：__________
地址：______________________
法定代表人：________________
輔導機構（乙方）：__________
地址：______________________
法定代表人：________________
甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下合同：
一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。
二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。
三、承銷過程的輔導內容
1．對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；
2．協助甲方進行資產重組，界定產權關系；
3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的組織機構；
4．協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；
5．制定籌措資金的'使用計劃；
6．協調各中介機構，制定規范的股票發行申報材料；
7．其它相關的輔導內容。
四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：
1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；
2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
3．制定規范的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；
4．編制年度、中期財務報告；
5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；
6．切實保護中小股東的利益；
7．制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；
8．嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；
9．其他有關需要輔導的內容。
五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。
六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。
七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。
八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。
九、本合同未盡事宜，由雙方協商補充。
十、本合同一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。
甲方（蓋章）：_________
負責人（簽字）：_______
_________年____月____日
簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________
負責人（簽字）：_______
_________年____月____日
簽訂地點：_____________
股票發行合同 篇3
本協議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯系人：_____________________________
副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯系人：_____________________________
分銷商（丙方）：
__________證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯系人：_____________________________
__________證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯系人：_____________________________
____________證券股份有限公司
法定代表人：_________________________
法定地址：___________________________
電話：_______________________________
傳真：_______________________________
聯系人：_____________________________
鑒于：
1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發行人”）簽訂了《承銷協議》，根據該協議，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其a股發行的承銷工作；
2、甲方指定乙方作為本次a股發行的副主承銷商，丙方為本次a股發行的分銷商；
3、各承銷商同意簽訂本協議，以記錄彼此間為a股發行所作的安排。
故此，各方經友好協商，達成協議如下：
第一條 余額包銷
1、各方同意：
（1）甲方作為本次_____股發行的主承銷商，負責本次_____股發行的承銷團的組織協調工作。
（2）本次向社會公眾發行的_____股采取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股（以中國證監會最終核準的數額為準）。
（3）承銷團成員以余額包銷方式進行本次發行的_____股的承銷工作。
（4）在本次發行的a股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：
公司包銷比例_____（%）
主承銷商_____證券股份有限公司_____%
副主承銷商_____證券股份有限公司_____%
分銷商_____證券股份有限公司_____%
分銷商_____證券股份有限公司_____%
分銷商_____證券股份有限公司_____%
2、各方按以下的規定進行本次_____股發行的承銷工作：
（1）本協議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次_____股的發行工作。
（2）承銷期為發布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。
（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發行價進行包銷，并在申購期（三個連續工作日）結束后三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。
（4）承銷期結束后五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
3、如果任何一方沒有按1（2）款的規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的`利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。
第二條 承銷費用
1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。
2、副主承銷商及分銷商因本次a股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協議第2（2）條規定的各自承銷費用中開支。
第三條 聲明、保證和承諾
1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議：
（1）本承銷商是依法成立并有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。
（2）本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力，本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。
（3）本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。
2、各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。
3、各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制，并且在a股發行結束后仍保持其全部效力。
第四條 終止
各承銷商根據第1（2）條的規定履行義務后，本協議終止。
第五條 保密
1、非因法律規定，本協議各方對于因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：
（1）本協議的各項條款；
（2）有關本協議的談判；
（3）本協議的標的；
（4）各方的商業秘密。
2、非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。
第六條 轉讓
1、本協議對各方及其繼承人均有約束力。
2、未經各方協商一致，本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。
第七條 爭議解決
任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條 生效
1、本協議構成了各承銷商之間就本次a股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。
2、本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。
3、本協議簽署后，須經中國證券監督管理委員會復審核準后生效。
_____證券股份有限公司（蓋章）
授權代表（簽字）：___________________
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）
授權代表（簽字）：____________________
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）
授權代表（簽字）：____________________
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）
授權代表（簽字）：____________________
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）
授權代表（簽字）：____________________
簽定日期：_______年_______月_______日
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