試論經濟法屬性的證券法基本原則

試論經濟法屬性的證券法基本原則

【提要】打開一部證券法，既有民商法性質的規范，也有法性質的規范，民商法和經濟法規范在證券法中融洽相處，巧妙配合。因此，證券法的基本原則有兩種表達方式，一種是民商法基本原則，另一種是經濟法基本原則。經濟法原則在證券法中顯示出了特有的個性。本文重點探討經濟法屬性的證券法基本原則，它們是：(1)公然、公正、公平原則；(2)國家同一治理和證券業自律相結合的原則；(3)分業經營、分類治理的原則。本文通過上述原則的原理，指出它們在我
　　證券法的基本原則是證券法基本精神的體現，貫串證券發行、交易、治理以及證券立法、執法和司法的始終，在證券法體系中是處于最高的效力，證券法的具體制度是證券法基本原則的表現形式。筆者以為證券法是民商法與公法在證券市場上相結合的產物，證券發行行為和交易行為無疑是特殊的民事行為，因此民法基本原則仍然成為證券法的基本原則，如證券法第4條規定“證券發行、交易活動確當事人具有同等的法律地位，應當遵守自愿、有償、老實信用的原則。”這就是完全的民法基本原則。由于公法的參與和，有些民法原則如“公平原則”在證券法中就轉化為“公然、公正、公平”原則，即“三公”原則，但這時，原則的法律定性就發生了相應的變化，“三公”原則不再是民法原則。由于“同等、自愿、有償、老實信用原則”在證券法中沒有發生實質變化，而“遵法原則”是一般法律的概然性原則，筆者不再贅述。在這里，筆者將進一步針對證券法的特有原則闡明其法理，這些原則是經濟法原則在證券法領域的具體表現。經濟法的規制領域主要在于宏觀調控、反不正當競爭、反壟斷和市場監管等方面，其目的在于維護經濟秩序、維護整體利益和對市場弱者的保護。證券法的經濟法原則可以概括為三大原則：(1)公然、公正、公平原則；(2)國家同一治理和證券業自律相結合的原則；(3)分業經營、分業治理的原則。下面分別闡述其法理。
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